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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)臨考強(qiáng)化題匯總

    1.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（　�。�條件。

    A ：申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為

    B ：擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

    C ：擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施

    D ：期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度

    參考答案[BCD]

    2.題干：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包
括（　�。�。

    A ：聘用具有資格的從業(yè)人員

    B ：從業(yè)人員死亡

    C ：從業(yè)人員被解聘

    D ：聘用的從業(yè)人員辭職

    參考答案[ABCD]

    3.題干：屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（　�。�。

    A ：期貨交易所

    B ：期貨經(jīng)紀(jì)公司

    C ：從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)

    D ：期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

    參考答案[ABCD]

    4.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履
行的職責(zé)有（　　）。

    A ：遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

    B ：遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

    C ：建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部
控制制度

    D ：配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

    參考答案[ABCD]

    5.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（　�。�。

    A ：身體狀況良好

    B ：誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

    C ：有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)

    D ：取得證券從業(yè)人員資格

    參考答案[ABCD]

    6.題干：境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶(hù)
（　�。�。

    A ：上年底保留的余額

    B ：年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額

    C ：期貨賠付款的最高限額

    D ：年度累計(jì)期貨賠付款總額

    參考答案[ABC]

    7.題干：國(guó)有企業(yè)在申請(qǐng)境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有
（　�。���

    A ：必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)

    B ：申請(qǐng)時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口
權(quán)

    C ：在實(shí)物交割時(shí)，可通過(guò)有關(guān)部門(mén)指定的專(zhuān)業(yè)國(guó)有國(guó)際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作

    D ：沒(méi)有明確說(shuō)法

    參考答案[A]

    8.題干：刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲
取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其
他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，進(jìn)行下列（　�。┬袨�，
情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五
倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一
倍以上五倍以下罰金。

    A ：散布虛假信息

    B ：買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券

    C ：從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

    D ：泄露該信息

    參考答案[BCD]

    9.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（　�。�。

    A ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料

    B ：派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話(huà)

    C ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書(shū)面審核

    D ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

    參考答案[ABCD]

    10. 題干：當(dāng)發(fā)生（　�。┣樾螘r(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)
投資者賬戶(hù)進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

    A ：投資者為限制民事行為能力的自然人

    B ：經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員

    C ：經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)

    D ：經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶

    參考答案[ABCD]