2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)臨考強(qiáng)化題（3）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)臨考強(qiáng)化題匯總
1.題干：我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（ ）起施行。
A ：2003年7 月1 日
B ：2003年9 月1 日
C ：2003年10月1 日
D ：2004年1 月1 日
參考答案[A]
2.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的
資料是（ �。�。
A ：身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
B ：學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
C ：《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》
D ：人事部門的鑒定材料
參考答案[D]
3.題干：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理資格人員的考察
談話必須有（ �。�。
A ：錄音記錄
B ：錄像記錄
C ：書面記錄
D ：五人以上參與
參考答案[C]
4.題干：持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的
套期保值計劃，須報（ �。﹤浒�。
A ：中國證監(jiān)會
B ：上級主管部門
C ：期貨交易所
D ：國務(wù)院
參考答案[A]
5.題干：每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞
口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，到（ �。┺k理登記手續(xù)。
A ：國務(wù)院
B ：上級主管部門
C ：中國期貨業(yè)協(xié)會
D ：國家外匯管理局
參考答案[D]
6.題干：每年初，為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)
險額度登記確認(rèn)函》的部門是（ �。�。
A ：中國證監(jiān)會
B ：國家商務(wù)部
C ：該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行
D ：國家外匯管理局
參考答案[D]
7.題干：投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相
應(yīng)的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應(yīng)由（ �。┏袚�(dān)責(zé)任。
A ：投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司
B ：投資者
C ：投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同
D ：期貨交易所
參考答案[B]
8.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（ �。┪�
具有期貨，證券，基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦
人的同意推薦。
A ：3
B ：2
C ：5
D ：1
參考答案[B]
9.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司（ �。侵钙谪浗�(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的
規(guī)范運(yùn)作，實現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機(jī)制和
一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。
A ：內(nèi)部控制制度
B ：內(nèi)部控制文本制度
C ：內(nèi)部監(jiān)督體系
D ：內(nèi)部控制模式
參考答案[A]
10. 題干：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)
公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（ �。┑那疤嵯聭�(yīng)力求精簡，盡量減少經(jīng)營
運(yùn)作成本。
A ：相互制約
B ：相對獨(dú)立
C ：齊全完備
D ：分工負(fù)責(zé)
參考答案[B]
期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)權(quán)威名師團(tuán)隊 助你通關(guān)！ 咨詢:010-51294794
