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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)臨考強(qiáng)化題匯總

    1.題干：在我國(guó)，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

    A ：國(guó)有企業(yè)

    B ：國(guó)有控股企業(yè)

    C ：金融機(jī)構(gòu)

    D ：事業(yè)單位

    參考答案[AB]

    2.題干：下列關(guān)于我國(guó)公司從事境外期貨交易的表述，（）是正確的。

    A ：未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易

    B ：從事境外期貨交易須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

    C ：從事境外期貨交易需報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

    D ：期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易

    參考答案[ACD]

    3.題干：期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

    A ：設(shè)立目的和職能

    B ：名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

    C ：注冊(cè)資本及其構(gòu)成

    D ：對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

    參考答案[ABCD]

    4.題干：期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。

    A ：會(huì)員資格的取得條件和程序

    B ：會(huì)員資格的變更條件和程序

    C ：對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

    D ：會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

    參考答案[ABCD]

    5.題干：下列關(guān)于" 居間人" 的相關(guān)表述正確的是（）。

    A ：居間人可以是公民也可以是法人

    B ：只能接受客戶的委托

    C ：期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬

    D ：居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

    參考答案[ACD]

    6.題干：關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。

    A ：經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

    B ：期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承
擔(dān)交易結(jié)果

    C ：期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

    D ：經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

    參考答案[ABC]

    7.題干：期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。

    A ：周報(bào)表

    B ：月報(bào)表

    C ：季度報(bào)表

    D ：年報(bào)表

    參考答案[ABD]

    8.題干：下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是（）。

    A ：依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

    B ：依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

    C ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)
構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

    D ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

    參考答案[AC]

    9.題干：下列表述中，（）是正確的。

    A ：期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    B ：期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

    C ：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

    D ：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

    參考答案[AD]

    10. 題干：我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（）業(yè)務(wù)。

    A ：投資基金

    B ：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

    C ：咨詢、培訓(xùn)

    D ：自營(yíng)

    參考答案[BC]