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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)臨考強(qiáng)化題匯總

   1.題干：期貨交易所不得從事（　　）。

    A ：信托投資

    B ：股票交易

    C ：非自用不動產(chǎn)投資

    D ：間接參與期貨交易

    參考答案[ABCD]

    2.題干：出現(xiàn)下列（　�。┣闆r，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

    A ：發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

    B ：交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員
的結(jié)算安全

    C ：某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險

    D ：某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大

    參考答案[ABC]

    3.題干：《期貨交易所會員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（　�。�。

    A ：會員資格的取得條件和程序

    B ：會員資格的變更條件和程序

    C ：對會員的監(jiān)督管理

    D ：會員違規(guī)、違約行為處理辦法

    參考答案[ABCD]

    4.題干：關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（　�。�。

    A ：中國證監(jiān)會在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)
險

    B ：中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進(jìn)行警告

    C ：中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

    D ：中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交
易所收取任何費(fèi)用

    參考答案[AC]

    5.題干：期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（　�。┑囊�(guī)定提取、管理和
使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。

    A ：中國證監(jiān)會

    B ：期貨業(yè)協(xié)會

    C ：中國人民銀行

    D ：財政部

    參考答案[AD]

    6.題干：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。

    A ：在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向

    B ：嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期
貨業(yè)務(wù)

    C ：及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況

    D ：對投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

    參考答案[BCD]

    7.題干：期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（　�。���

    A ：客戶有權(quán)不予認(rèn)可

    B ：客戶可以予以追認(rèn)

    C ：非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任

    D ：期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任

    參考答案[ABD]

    8.題干：以下說法錯誤的有（　�。���

    A ：不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則

    B ：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

    C ：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還

    D ：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律

    參考答案[AB]

    9.題干：期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)（　�。���

    A ：責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得

    B ：處違法所得1 倍以上5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿
10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

    C ：對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1
萬元以上10萬元以下的罰款

    D ：責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)

    參考答案[ACD]

    10. 題干：建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立（　　）。

    A ：內(nèi)部風(fēng)險控制委員會

    B ：風(fēng)險控制小組

    C ：專門的稽核監(jiān)督崗位

    D ：監(jiān)事會或監(jiān)事

    參考答案[BCD]