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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題匯總

    四、不定項選擇題（本題共10個小題，每題2 分，共20分。在每題給出的4
個選項中，有

    1 個或者1 個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填人
括號內(nèi)）

    （一）

    甲是A 期貨公司的客戶，經(jīng)常委托A 期貨公司期貨從業(yè)人員乙下單。某日甲
臨時出差，便委托乙將其5 月份的合約下跌10％時賣出，并和乙簽訂了書面委托
協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買
人了6 手7 月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出
止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求乙賠償損失。

    161.下列關(guān)于此案件的處理正確的是（）。

    A.乙違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理，、

    B.乙侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

    C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠
償額來定性質(zhì)

    D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人起訴狀中在先的
訴訟請求而定

    162.如果A 期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，則該期貨公司應(yīng)當(dāng)承
擔(dān)的責(zé)任是（）。

    A.A 期貨公司未按客戶的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償
客戶的損失

    B.賠償損失的范圍包括：交易手續(xù)費，稅金，利息

    C.甲對乙有直接追索權(quán)

    D.A 期貨公司可以向乙追償

    163.如果甲向人民法院提出違約的期貨糾紛訴訟，本案的管轄法院是（）。

    A.期貨公司所在地基層人民法院

    B.期貨公司所在地中級人民法院

    C.甲住所地基層人民法院

    D.甲住所地中級人民法院

    164.對于乙給甲造成的損失，應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)責(zé)任。

    A.乙

    B.期貨公司

    C.期貨公司和乙承擔(dān)連帶責(zé)任

    D.甲自行承擔(dān)

    165.在訴訟過程中，甲向法院提出了采取保全措施的申請，主張對下列財產(chǎn)
采取保全措施，其中不能獲得人民法院批準(zhǔn)的是（）。

    A.凍結(jié)專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限
額的結(jié)算準(zhǔn)備金

    B.凍結(jié)期貨公司客戶資金

    C.凍結(jié)期貨公司自有資金

    D.限制期貨公司財產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓

    （二）

    A 期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電
話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行
透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交
易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對此進(jìn)行明確
約定。

    166.此時期貨公司應(yīng)該（）。

    A.允許甲某繼續(xù)持倉

    B.對甲某沒有保證金支持的頭寸強行平倉

    C.勸說甲某自行平倉

    D.對甲某持有的頭寸進(jìn)行強行平倉

    167.如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化
導(dǎo)致甲某擴大的損失應(yīng)（）。

    A.全部由客戶承擔(dān)

    B.全部由期貨公司承擔(dān)

    C.由期貨公司和客戶各承擔(dān)一半

    D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

    168.如果期貨公司對甲某沒有保證金支持的頭寸予以強行平倉，那么強行乎
倉所造成的損失應(yīng)（）。

    A.全部由客戶承擔(dān)

    B.全部由期貨公司承擔(dān)

    C.期貨公司和客戶各承擔(dān)一半

    D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

    169.本案中，假設(shè)由于客戶沒有按時足額追加保證金，期貨交易所對其沒有
保證金支持的頭寸予以強行平倉，由此發(fā)生的費用由（）承擔(dān)。

    A.期貨公司

    B.客戶

    C.期貨公司承擔(dān)后可以向客戶追償

    D.客戶承擔(dān)后可以向期貨公司追償

    170.如果客戶向人民法院起訴，認(rèn)為期貨公司沒有向其發(fā)出追加保證金的通
知，要求期貨公司賠償其因強行平倉受到的損失，而期貨公司主張其履行了通知
的義務(wù)，對此，應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

    A.期貨公司

    B.客戶

    C.雙方各自依據(jù)自己的主張承擔(dān)舉證責(zé)任

    D.由法院根據(jù)雙方過錯大小決定舉證責(zé)任的分配