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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化練習(xí)題匯總

    31. 首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對(duì)期貨公司及相
關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

    A.期貨公司董事會(huì)

    B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

    D.期貨交易所

    32. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。首席風(fēng)險(xiǎn)官
連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)（）次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及
其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

    A.2 2 B2 3C.3 3 D.3 2

    多選題

    1.為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)期貨公司依
法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)（），制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官
管理規(guī)定（試行）》。

    A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

    B.《期貨公司管理辦法》

    c.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

    D.《期貨交易所管理辦法》

    2.首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（）進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公
司高級(jí)管理人員。

    A.合法性

    B.風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

    C.合法合規(guī)性

    D.風(fēng)險(xiǎn)性

    3.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守（），忠于職守，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。

    A.法律

    B.行政法規(guī)

    C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定

    D.期貨公司章程

    4.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出（）的判斷，主動(dòng)回避
與本人有利害沖突的事項(xiàng)。

    A.公正

    B.獨(dú)立

    C.審慎

    D.及時(shí)

    5.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險(xiǎn)官（）地履行職責(zé)提供必
要的條件。

    A.獨(dú)立

    B.有效

    C.恪守誠(chéng)信

    D.勤勉盡責(zé)

    6.（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

    A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    B 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

    D.期貨交易所

    7.董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將（）作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

    A.是否熟悉期貨法律法規(guī)

    B.是否誠(chéng)信守法

    c.是否具備勝任能力

    D.是否符合規(guī)定的任職條件

    8.期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的（）、工作報(bào)告的程序和方式。

    A.任期

    B.職責(zé)范圍

    C.權(quán)利義務(wù)

    D.符合規(guī)定的任職條件