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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化練習(xí)題匯總

    21. 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問(wèn)
題的，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見(jiàn)。

    A.董事會(huì)

    B 監(jiān)事會(huì)

    C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

    D.期貨公司

    22. 總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席
風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)
告，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可
報(bào)告（）。

    A.董事

    B.監(jiān)事

    C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

    D.期貨公司

    23. 期貨公司（）、高級(jí)管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工
作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。

    A.董事

    B.監(jiān)事

    C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

    D.股東

    24. 期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官
下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

    A.董事

    B.監(jiān)事

    C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

    D.股東、董事

    25. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證
監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年（）前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
提交上一年度全面工作報(bào)告。

    A.10個(gè) 1月31日

    B.20個(gè) 1月20日

    C.10個(gè) 1月20日

    D.28個(gè) 1月31日

    26. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，
以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的（）等內(nèi)容。

    A.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

    B.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的處理意見(jiàn)

    C.防控風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃

    D.盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果

    27. 首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對(duì)首
席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定
其為不適當(dāng)人選。

    A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

    B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

    C.《期貨公司管理辦法》

    D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

    28. 自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為其為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起
（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

    A.1 B2 C.3 D.4

    29. 期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，（）未及時(shí)履行本規(guī)定所要
求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

    A.期貨公司董事

    B.期貨公司監(jiān)事

    C.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官

    D.期貨公司股東

    30. 期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開(kāi)展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。

    A.期貨公司董事

    B.期貨公司監(jiān)事

    C.期貨公司董事會(huì)

    D.股東、董事和經(jīng)理層