奶昔直播官方版-奶昔直播直播视频在线观看免费版下载-奶昔直播安卓版本免费安装

2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化練習(xí)題匯總

    9.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨公
司在經(jīng)營(yíng)管理行為的（）方面存在的問(wèn)題或者隱患。

    A.違法

    B.合法合規(guī)性

    C.風(fēng)險(xiǎn)管理

    D.風(fēng)險(xiǎn)

    10. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程，
（）。

    A.忠于職守

    B.嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)

    C.恪守誠(chéng)信

    D.勤勉盡責(zé)

    11. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

    A.商業(yè)秘密

    B.客戶(hù)信息

    c.商業(yè)計(jì)劃

    D.股東信息

    12. 首席風(fēng)險(xiǎn)官不應(yīng)有的行為有（）。

    A.擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

    B.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、
拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告

    C.及時(shí)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況

    D.利用職務(wù)之便牟取私利

    13. 下列哪些情形下，期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)（）。

    A.擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

    B.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、
拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告

    C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其
獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)

    D.利用職務(wù)之便牟取私利

    14. 期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)
定將（）的書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

    A.免職理由

    B.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況

    C.替代人選名單

    D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況

    15. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理
狀況。

    A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    B.期貨公司總經(jīng)理

    C.董事會(huì)

    D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

    16. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在
的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有
關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度。

    A.期貨公司客戶(hù)保證金安全存管制度

    B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

    C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

    D.期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度