2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)多選題訓(xùn)練（2）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)多選題訓(xùn)練匯總
答案及解析
不定項(xiàng)選擇題
1. A B「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條第（一）項(xiàng)、
第（二）項(xiàng)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法
第七條規(guī)定的基本條件外。還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總
經(jīng)理中，至少3 人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5 年以上，其中至少2 人的期貨從
業(yè)時(shí)間在5 年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)
管理期貨法律法規(guī)匯編人員時(shí)間在3 年以上；（二）注冊(cè)資本不低于人民幣1 億
元，申請(qǐng)日前2 個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
2. B「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條第（八）項(xiàng)的
規(guī)定，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件之一是近3 年內(nèi)未因違法違
規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。該公司于2007年曾經(jīng)受到過(guò)行政處罰，不符
合條件。
3. A D「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》
第十一條、第十二條規(guī)定，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上
學(xué)位；（三）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。（四）具有從事期貨業(yè)務(wù)3 年以
上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5 年以上經(jīng)驗(yàn)；
（五）擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2 年，或
者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。
4. A「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
二十條第一款規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任
職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)
構(gòu)依法核準(zhǔn)。據(jù)此規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)只有在中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的情況下具
有批準(zhǔn)的資格。
5. A C「解析」《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營(yíng)業(yè)
部的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨
公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。
6. B C「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司不得向客戶(hù)做獲利保
證；期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，
經(jīng)客戶(hù)簽字確認(rèn)后，與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。
7. A「解析」《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價(jià)格出現(xiàn)同方
向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)
準(zhǔn)及按一定原則減倉(cāng)等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。
8. A「解析」《期貨交易所管理辦法》第七十二條規(guī)定，有價(jià)證券充抵保證
金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值，有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80% ；會(huì)員在
期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的4 倍。
9. A
10. C 「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條規(guī)定，期貨公司有挪用客
戶(hù)保證金的對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1 萬(wàn)元以
上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。
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