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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化練習(xí)題匯總

    11. 首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的
判斷，主動(dòng)回避（）。

    A.與本人有利害沖突的事項(xiàng)

    B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)

    C.違法犯罪行為

    D.期貨公司商業(yè)秘密

    12. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

    A.重大投資計(jì)劃

    B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料

    C.工作資料

    D.商業(yè)秘密和客戶信息

    13. 首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以
拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

    A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    B.公司住所地期貨交易所

    C.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

    D.公司董事會(huì)

    14. 首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分
地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

    A.10 B20C.25 D.30

    15. 首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，（）無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

    A.期貨公司

    B.期貨公司董事會(huì)

    C.期貨公司股東大會(huì)

    D.期貨公司監(jiān)事會(huì)

    16. 期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知（），并按規(guī)
定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告公司住所地中
國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

    A.期貨公司

    B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    D.本人

    17. 被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向（）解釋說(shuō)明情況。

    A.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

    B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    C.公司董事會(huì)

    D.公司住所地期貨交易所

    18. 首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，
并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

    A.10 B20 C.30 D.40

    19. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出
機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

    A.董事會(huì)

    B 監(jiān)事會(huì)

    C.股東大會(huì)

    D.董事長(zhǎng)

    20. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照（）的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，并及時(shí)
將核查結(jié)果報(bào)告（）。

    A.董事會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

    C.股東大會(huì)監(jiān)事會(huì)

    D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨公司