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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化練習題匯總

    單選題

    1.為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風險管理，促進期貨公司依
法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公
司管理辦法》和（），制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》。

    A.《期貨交易所管理辦法》

    B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

    C.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》

    D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

    2.首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）和風險管理狀況進行監(jiān)
督檢查的期貨公司高級管理人員。

    A.合法合規(guī)性

    B.違法操作

    C.違規(guī)操作

    D.風險操作程序

    3.首席風險官向（）負責。

    A.期貨公司股東大會

    B.期貨公司監(jiān)事會

    C.期貨公司董事會

    D.中國證監(jiān)會

    4.首席風險官應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程，忠
于職守，（），勤勉盡責。

    A.遵紀守法

    B.恪守誠信

    C.嚴于律己

    D.嚴守秘密

    5.（）應當建立并完善相關(guān)制度，為首席風險官獨立、有效地履行職責提供
必要的條件。

    A.期貨公司

    B.中國證監(jiān)會

    C.中國期貨業(yè)協(xié)會

    D.期貨交易所

    6.（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

    A.期貨公司

    B.中國證監(jiān)會

    c.中國期貨業(yè)協(xié)會

    D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

    7.（）、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

    A.中國期貨業(yè)協(xié)會

    B 中國證監(jiān)會

    C.期貨公司

    D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

    8.（）應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。

    A.中國期貨業(yè)協(xié)會

    B 中國證監(jiān)會

    C.期貨公司

    D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

    9.（）應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權(quán)利義務、工作報告的
程序和方式。

    A.期貨公司

    B.中國證監(jiān)會

    C.期貨公司章程

    D.期貨交易所

    10. （）應當具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在
經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。

    A.期貨公司監(jiān)事

    B.期貨公司首席風險官

    C.期貨公司從業(yè)人員

    D.期貨公司董事