2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習(xí)題（15）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習(xí)題匯總
53. 期貨公司在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意：（ ）
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7 個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出
機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3 個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出
機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3 個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1 個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
答案：[AC]
54. 關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的說法有：（）
A.凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/ 營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣
600 萬元；
B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；
C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% ；
D.凈資本不得低于人民幣3000萬元。
答案：[AD]
55. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)
材料：（ �。�
A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書；
B.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件；
C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件；
D.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書；
答案：[ABCD]
56. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住
所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明（ �。�。
A 原因。
B.對(duì)公司的影響
C.解決問題的具體措施和期限
D.還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告
答案：[ABCD]
57. 甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國(guó)S&P500
指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ �。�
A ：認(rèn)定合同無效
B ：公司承擔(dān)15萬元虧損
C ：甲某承擔(dān)15萬元虧損
D ：甲某承擔(dān)30萬元虧損
參考答案[AD]
58. 下列說法正確的有：（ �。�
A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3 個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)
束；
B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1 個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)
束；
C.經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，
中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收；
D.經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中
國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。
答案：[AD]
59. 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主
要內(nèi)容有（ �。�。
A ：與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)
B ：與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位
C ：應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
D ：不得停止該會(huì)員交易席位的使用
參考答案[ABCD]
60. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5 個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警
標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取下列措
施：（ �。�
A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東；
B.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平；
C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5 個(gè)工作日向公司住所地中
國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
的影響；
D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。
答案：[ABCD]
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