2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習(xí)題（13）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習(xí)題匯總
37. （ �。⿷�(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其
實(shí)施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務(wù)。
A.全面結(jié)算會員期貨公司
B.交易結(jié)算會員期貨公司
C.特別結(jié)算會員期貨公司
D.一般結(jié)算會員期貨公司
答案：[ABC]
38. 期貨公司被期貨交易所（ ），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之
日起3 個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
A.接納為會員
B.暫停會員資格
C.終止會員資格
D.要求追加保證金
答案：[ABC]
39. 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待（ ），防范利益沖突，不得利
用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。
A.本公司客戶
B.非結(jié)算會員期貨公司
C.非結(jié)算會員期貨公司客戶
D.特別結(jié)算會員期貨公司
答案：[ABC]
40. 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：（ �。�
A ：人民幣9000萬元
B ：客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益
之和的6%
C ：人民幣3000萬元
D ：其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%
參考答案[AB]
41. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明
下列事項(xiàng)：（ �。�
A ：介紹業(yè)務(wù)的范圍
B ：介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則
C ：違約責(zé)任
D ：客戶投訴的接待處理方式
參考答案[ABCD]
42. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ �。�
A ：申請日前6 個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B ：全資擁有或者控股一家期貨公司
C ：具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D ：配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5 名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員
參考答案[ABC]
43. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（ �。�。
A ：誠實(shí)守信
B ：勤勉盡責(zé)
C ：堅(jiān)持公開、公平、公正原則
D ：對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益
參考答案[ABCD]
44. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（ �。┑�，予以
公開譴責(zé)。
A ：情節(jié)嚴(yán)重
B ：情節(jié)較輕
C ：并造成嚴(yán)重后果
D ：未造成嚴(yán)重后果
參考答案[AC]
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