2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習題（3）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習題匯總
17. 期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ �。�。
A ：與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書
B ：任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C ：挪用客戶保證金
D ：向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險
參考答案[B]
18. 期貨經(jīng)紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。
A ：營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)
B ：股東大會決定解散
C ：破產(chǎn)
D ：因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
19. 下列關于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（ �。�。
A ：高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效
B ：高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日
起3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告
C ：經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會
派出機構備案
D ：期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高
管資格的管理人員代其履行
參考答案[C]
20. 期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在
公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款（ �。�。
A ：1 萬以上
B ：3 萬以上
C ：1-3 萬
D ：3 萬以下
參考答案[C]
21. 期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。
A ：中國期貨業(yè)協(xié)會
B ：本交易所會員大會
C ：本交易所理事會
D ：中國證監(jiān)會
參考答案[D]
22. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說法錯誤的是：（ �。�
A.中國期貨業(yè)協(xié)會負責審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監(jiān)會核準
B.從事期貨業(yè)務的機構可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期
貨業(yè)務輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務
C.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。
D.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律處分的，所在機構應當在10日內(nèi)報
告中國證監(jiān)會或其派出機構
參考答案：[C]
23. 期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重
的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在（ �。┠陜�(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：[A]
24. 首席風險官向（ �。┴撠�。
A ：中國期貨業(yè)協(xié)會
B ：中國證監(jiān)會考試大論壇
C ：期貨交易所
D ：期貨公司董事會
參考答案[D]
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