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2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬題匯總

    41、客戶可以通過（）向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令。

    A.書面下單

    B.電話下單

    C.網(wǎng)絡(luò)下單

    D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式

    標(biāo)準(zhǔn)答案：a ， b， c， d

    42、關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述不正確的有
（）。

    A.交易所按即時、每日、每周、每月向會員、投資者和社會公眾提供期貨交
易信息

    B.因信息經(jīng)營機(jī)構(gòu)或公眾媒體轉(zhuǎn)發(fā)即時交易行情信息發(fā)生故障，影響會員或
客戶正常交易的，交易所要承擔(dān)責(zé)任

    C.會員、信息經(jīng)營機(jī)構(gòu)和公眾媒體以及個人，均不得發(fā)布虛假的或帶有誤導(dǎo)
性質(zhì)的信息

    D.期貨交易信息所有權(quán)屬期貨業(yè)協(xié)會，由期貨業(yè)協(xié)會統(tǒng)一管理和發(fā)布

    標(biāo)準(zhǔn)答案：b ， d

    43、根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會員可用以下哪項(xiàng)作為交易保證
金（）。

    A.標(biāo)準(zhǔn)倉單

    B.交易所允許的其他質(zhì)押物品

    C.現(xiàn)金

    D.股票

    標(biāo)準(zhǔn)答案：a ， b， c

    44、下面對風(fēng)險準(zhǔn)備金制度描述正確的是（）。

    A.交易所從會員保證金中按比例提取

    B.風(fēng)險準(zhǔn)備金是由交易所設(shè)立的

    C.風(fēng)險準(zhǔn)備金是用來提供財務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見風(fēng)險帶來的虧損
的資金

    D.風(fēng)險準(zhǔn)備金的動用必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

    標(biāo)準(zhǔn)答案：b ， c

    45、當(dāng)某個上市期貨合約以漲跌停板價格成交時，成交撮合實(shí)行（）原則。

    A.平倉優(yōu)先

    B.時間優(yōu)先

    C.價格優(yōu)先

    D.數(shù)量優(yōu)先

    標(biāo)準(zhǔn)答案：a ， b

    三、判斷題

    46、一般來說，商品的價格波動越頻繁、越劇烈，該商品期貨合約的每日停
板額就應(yīng)設(shè)置得小一些，反之則大一些。（）

    標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

    47、在期貨市場中，商品期貨通常都采用實(shí)物交割方式，金融期貨則采用現(xiàn)
金交割方式。（）

    標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

    48、期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨不如" 平倉后購銷現(xiàn)貨''便捷。（）

    標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

    49、實(shí)物交割應(yīng)以客戶的名義進(jìn)行。（）

    標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

    50、在結(jié)算中手續(xù)費(fèi)、稅金等各項(xiàng)費(fèi)用從會員的交易保證金中直接扣劃。（ ）

    標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

    51、客戶的實(shí)物交割須由會員代理，并以客戶的名義在交易所進(jìn)行。（）

    標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

    52、" 逐日盯市" 是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約
的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、，稅金等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時劃轉(zhuǎn)，相
應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。（）

    標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

    53、標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證）是交易所會員向客戶開具的代表標(biāo)準(zhǔn)倉單所有權(quán)的
有效憑證，是在交易所辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單交割、交易、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、注銷的憑證，受
法律保護(hù)。（）

    標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

    54、會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額。對超過持倉限
額的會員或客戶，交易所按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行強(qiáng)行平倉。（）

    標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

    55、客戶的實(shí)物交割須由會員代理，并以會員名義在交易所進(jìn)行。（）

    標(biāo)準(zhǔn)答案：正確