2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)多選題例析（3）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)多選題例析匯總
164. A「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》
第二十條第一款規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的
任職資格，由中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會(huì)派出
機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。據(jù)此規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)只有在中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)的情況下
具有批準(zhǔn)的資格。
165. A C「解析」《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營
業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期
貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲
明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。
166. B C「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利
保證；期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明
書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。
167. A「解析」《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價(jià)格出現(xiàn)同
方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金
標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。
168. A「解析」《期貨交易所管理辦法》第七十二條規(guī)定，有價(jià)證券充抵保
證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值，有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80% ；會(huì)員
在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4 倍。
169. A
170. C「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條規(guī)定，期貨公司有挪用客
戶保證金的對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1 萬元以
上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。
不定項(xiàng)選擇題（本題共10個(gè)小題，每題2 分，共20分。在每題給出的4 個(gè)選
項(xiàng)中，有1 個(gè)或者1 個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填
入括號(hào)內(nèi)）
甲是某國有期貨公司的會(huì)計(jì)，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)
二十余萬元；后來甲又故意透漏內(nèi)幕消息給其朋友乙，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，
獲利達(dá)十余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲三萬元" 信息費(fèi)".后甲又
利用自己的地位優(yōu)勢(shì)與妻子合謀，集中資金連續(xù)買賣期貨，致使期貨價(jià)格受到很
大影響，二人從中獲取五十余萬元盈利。
根據(jù)該案例，回答以下問題：
161.甲竊取公司公款的行為構(gòu)成了（）。
A.盜竊罪
B.貪污罪
C.職務(wù)侵占罪
D.挪用公款罪
162.甲指示乙進(jìn)行期貨交易并收取乙的" 信息費(fèi)" 的行為構(gòu)成（）。
A.泄露內(nèi)幕信息罪
B.受賄罪
C.貪污罪
D.不構(gòu)成犯罪
163.甲與妻子合謀買賣期貨的行為屬于（）。
A.合法行為
B.構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪
C.甲構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪，其妻不構(gòu)成犯罪
D.甲構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，其妻構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪
164.若甲不是國家工作人員，則甲構(gòu)成（）。
A.泄露內(nèi)幕信息罪
B.貪污罪
C.操縱期貨交易價(jià)格罪
D.職務(wù)侵占罪
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