2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習題及解析（11）
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-17
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習題及解析匯總
多項選擇題（本題共60個小題。在每題給出的4 個選項中，至少有兩個符合
題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。）
1.期貨公司對風險進行調整時應當以（）為依據。
A.分類
B.流動性
C.賬齡
D.可回收性
2.期貨公司可以采取以下（）形式報送風險監(jiān)管報表。
A.月度風險監(jiān)管報表
B.年度風險監(jiān)管報表
C.按周報送風險監(jiān)管報表
D.按日報送風險監(jiān)管報表
3.期貨交易所辦理的下列事項中，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是
（）。
A.制定或者修改章程、交易規(guī)則
B.上市、中止、取消或者恢復交易品種
C.變更住所或者營業(yè)場所
D.修改或者終止合約
4.期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，具體內容包括（） .
A.保守國家秘密
B.保守所在期貨經營機構秘密
C.保守投資者的商業(yè)秘密
D.保守投資者的個人隱私
5.期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。
A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C.挪用客戶的期貨保證金和其他資產
D.收付、存取或者劃轉期貨保證金
6.偽造期貨交易所或者期貨經紀公司的經營許可證或者批準文件的，（）。
A.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰
金
B.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰
金
C.情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以
下罰金
D.情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以
下罰金
7.期貨經紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后
果的，（）。
A.對單位判處罰金
B.對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役
C.對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役
D.對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑
8.（）的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活
動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。
A.期貨交易所
B.期貨經紀公司
C.證券交易所
D.保險公司
9.A 市B 區(qū)的時遷與B 市c 區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位
于D 市E 區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D 市營業(yè)部進行交易，以下（）可以作為當事人
的協(xié)議管轄法院。
A.A 市中級人民法院
B.B 市中級的人民法院
C.D 市中級的人民法院
D.D 市E 區(qū)人民法院
10. 客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保
證金。當客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是（）。
A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔
B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔
C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔
D.穿倉造成的損失，由客戶承擔
