2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習題及解析（10）
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-17
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習題及解析匯總
46.D「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金的啟動
資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金
賬戶總額的百分之十五交納形成。
47.A「解析」《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資
本的，或者合并、分立的，由中國證監(jiān)會批準。
48.B「解析」根據《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住
所，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合
期貨業(yè)務的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，還應當
符合下列條件：（一）符合持續(xù)性經營規(guī)則；（二）近2 年內無重大違法違規(guī)經
營記錄，未發(fā)生重大風險事件；（三）中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他
條件。
49.B「解析」根據《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請經
營境內期貨經紀業(yè)務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務
院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的
活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。期貨公司
不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者
其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。
50.B「解析」《期貨交易所管理辦法》第三章第四十九條規(guī)定：期貨交易所
設監(jiān)事會，每屆任期3 年。監(jiān)事會成員不得少于3 人。監(jiān)事會設主席1 人，副主
席1 至2 人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。
51.A「解析」根據《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，會員在期貨交易中
違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任。
52.C「解析」理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應當
以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應當載明授權范圍。每位理事只能
接受一位理事的委托。
53.C「解析」根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級
管理人員進行自律管理。
54.B「解析」根據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，
期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資
格期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起6 個月內，未取得期貨交易所結算
會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。
55.A「解析」根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第四十四條規(guī)定，
對從業(yè)人員的紀律懲戒由協(xié)會紀律委員會做出，從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可
以向協(xié)會申訴委員會申訴，申訴委員會做出的審議決定為最終決定。
56.C「解析」根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》
第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期
貨公司或者客戶直接經濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明
系不可抗力的除外。
57.C「解析」根據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條的規(guī)定，
期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當在近3 年內未因違法違規(guī)經營受過刑
事處罰或者行政處罰。
58.D「解析」《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第三章第二十六條
規(guī)定：期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，
不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。
59.B「解析」《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第四章第二十九條規(guī)
定：風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20% 的，期貨公司應當向公司住所地中國
證監(jiān)會派出機構書面報告，說明原因，并在5 個工作日內向全體董事和全體股東
書面報告。
60.B「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二
十一條規(guī)定：客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當
視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應
當視為開倉交易。
