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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及解析匯總

    16.D「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，
股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%
，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。

    17.D「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)
有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：（一）單個股東的持股比例增加到
5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上
股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。

    18.B「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營
業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期
貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲
明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。來源：考試大的美女編輯們

    19.D「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、
銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記
錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20
年。

    20.B「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十九條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會
批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提
供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

    21.D「解析」期貨公司中只有管理人員和專業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員，打字
員不屬于期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；期貨交易所非期貨結(jié)算會員、為期貨
公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中，只有從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、
經(jīng)營業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員。

    22.A「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考
試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。據(jù)此可知，期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)頒發(fā)
從業(yè)資格考試合格證明。

    23.B「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督
管理。

    24.A「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職
資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會
計業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5 年以上經(jīng)驗(yàn)；（二）具有大學(xué)�？埔�
上學(xué)歷。

    25.A「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
》第十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人
員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其
他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1 年。

    26.B「解析」依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
》第二十一條規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，
應(yīng)當(dāng)提交2 名推薦人的書面推薦意見。

    27.B「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)
人取得任職資格之E1起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的
任職手續(xù)。

    28.B「解析1 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
》第三十三條規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2 家公司
兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營
利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

    29.A「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
》第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被
有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日
起3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

    30.A「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用
職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3 萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重
的，暫�；蛘叱蜂N任職資格。