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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及解析匯總

    參考答案及解析

    1.A 「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》于2008年4 月30日公
布施行。

    2.B 「解析」《期貨交易管理條例》第四章第二十七條規(guī)定：客戶可以通過
書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司
下達(dá)交易指令�？蛻舻慕灰字噶顟�(yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或
者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

    3.A 「解析」《期貨交易管理條例》第四章第四十六條規(guī)定：國務(wù)院商務(wù)主
管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。境外期貨項
下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理有關(guān)規(guī)定。

    4.C 「解析」《期貨交易管理條例》第六章第五十三條規(guī)定：國務(wù)院期貨監(jiān)
督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個
人應(yīng)當(dāng)配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關(guān)部門
和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。

    5.D 「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的管理辦
法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

    6.C 「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列
事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）變更法定代表人；
（二）變更住所或者營業(yè)場所；（三）設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；（四）變更
境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)
構(gòu)規(guī)定的其他事項。前款第（～）項、第（二）項、第（四）項、第（五）項所
列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批
準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款第（三）項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出
機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2 個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

    7.A 「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定，客戶保證金不足
時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉�？蛻粑丛谄谪浌�司��(guī)定的時問內(nèi)及時追
加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的
有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。

    8.B 「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第‘四十條規(guī)定，保證金不足的，
期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會
員的相應(yīng)追償權(quán)。

    9.C 「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，國務(wù)院商務(wù)主管
部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。

    10.D「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，期貨投資者保障
基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財
政部門制定。

    11.D「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，ABC 三項均屬于期
貨交易所的職責(zé)。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定，D 項屬于中
國證監(jiān)會的職權(quán)。

    12.C「解析」參見《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定。

    13.D「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八、十三、十四、十七條規(guī)定，
ABC 三項均需要經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。D 項是期貨交易所的法定職責(zé)，無須經(jīng)中國證監(jiān)
會批準(zhǔn)。

    14.D「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，ABC 三項均屬
于總經(jīng)理的職權(quán)，D 項屬于理事會職權(quán)之一。

    15.D「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，
除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件
：（一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；（二）具備任職資格的高級
管理人員不少于3 人。