2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題（13）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-16
2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題匯總
49. 下列用語的含義正確的有：（ �。�
A.資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金
B.資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金
C.負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，不含客戶權(quán)益
D 負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，含客戶權(quán)益
答案：[AC]
50. 關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說法正確的有：（ �。�
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債；
B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明；
C.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)
要求期貨公司相應(yīng)核增加負(fù)債金額；
D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)
要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。
答案：[ABD]
51. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送
（ �。┑南嚓P(guān)信息。
A.非結(jié)算會(huì)員
B.非結(jié)算會(huì)員客戶
C.全面結(jié)算會(huì)員
D.全面結(jié)算會(huì)員客戶
答案：[AB]
52. 關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表正確的做法有：
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；
B.相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章；
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；
D.報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5 年。
答案：[ABCD]
53. 期貨公司在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意：（ �。�
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7 個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出
機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3 個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出
機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3 個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1 個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
答案：[AC]
54. 關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的說法有：（）
A.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/ 營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣
600 萬元；
B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；
C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% ；
D.凈資本不得低于人民幣3000萬元。
答案：[AD]
55. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)
材料：（ �。�
A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書；
B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件；
C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件；
D.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書；
答案：[ABCD]
56. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住
所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明（ �。�。
A 原因。
B.對(duì)公司的影響
C.解決問題的具體措施和期限
D.還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告
答案：[ABCD]
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