奶昔直播官方版-奶昔直播直播视频在线观看免费版下载-奶昔直播安卓版本免费安装

2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題匯總

    41. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，載明
下列事項(xiàng)：（　�。�

    A ：介紹業(yè)務(wù)的范圍

    B ：介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

    C ：違約責(zé)任

    D ：客戶投訴的接待處理方式

    參考答案[ABCD]

    42. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（　�。�

    A ：申請(qǐng)日前6 個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

    B ：全資擁有或者控股一家期貨公司

    C ：具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

    D ：配備必要的業(yè)務(wù)人員，營(yíng)業(yè)部至少有5 名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

    參考答案[ABC]

    43. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（　�。�。

    A ：誠(chéng)實(shí)守信

    B ：勤勉盡責(zé)

    C ：堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則

    D ：對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益

    參考答案[ABCD]

    44. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（　　）的，予以
公開(kāi)譴責(zé)。

    A ：情節(jié)嚴(yán)重

    B ：情節(jié)較輕

    C ：并造成嚴(yán)重后果

    D ：未造成嚴(yán)重后果

    參考答案[AC]

    45. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下
列事項(xiàng)：（　�。�

    A.非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況；

    B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；

    C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況；

    D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

    答案：[ABCD]

    46. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在
當(dāng)日結(jié)算前向（　�。﹫�(bào)告。

    A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

    B.期貨交易所

    C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

    D.期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

    答案：[BC]

    47. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（　�。┑囊�(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的
保證金管理制度。

    A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

    C.期貨交易所

    D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    答案：[AC]

    48. 下列說(shuō)法正確的有：

    A.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或
者補(bǔ)充更正；

    B.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)
充更正；

    C.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更
正；

    D 期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的，公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)
構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定
的，可以認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

    答案：[AD]