2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習題（9）
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-16
2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習題匯總
17. 人民法院審理（ ）案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過
錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。
A ：期貨合同糾紛
B ：期貨侵權糾紛
C ：期貨違約糾紛
D ：無效的期貨交易合同糾紛
參考答案[BD]
18. 期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的
職責有（ �。�。
A ：遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策
B ：遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程
C ：建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部
控制制度
D ：配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管
參考答案[ABCD]
19. 期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括（ �。�。
A ：身體狀況良好
B ：誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德
C ：有相應的經濟或者管理工作經驗
D ：取得證券從業(yè)人員資格
參考答案[ABCD]
20. 經中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》
的人員有：（ �。�
A.期貨交易所的高級管理人員
B.中國證監(jiān)會的期貨管理人員
C.在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5 年以上的期貨經紀公司高級管理
人員
D.從事經濟管理工作10年以上的期貨經紀公司高級管理人員
參考答案：[AC]
21. 下列關于“居間人”的相關表述正確的是（ �。�。
A ：居間人可以是公民也可以是法人
B ：只能接受客戶的委托
C ：期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬
D ：居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任
參考答案[ACD]
22. 《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：（ ）
A.期貨經紀公司
B.期貨交易廳
C.持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè)
D.期貨咨詢機構
參考答案：[ABCD]
23. 參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件（ �。�。
A.年滿18周歲
B.具有完全民事行為能力
C.具有大專以上文化程度
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
參考答案：[ABD]
24. 期貨交易所章程中應當載明的事項包括（ �。�
A ：設立目的和職能
B ：名稱、住所和營業(yè)場所
C ：注冊資本及其構成
D ：對會員的紀律處分
參考答案[ABCD]
