2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題（8）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-16
2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題匯總
9.期貨投資者保障基金的資金來源包括（ �。�。
A.期貨交易所累積風(fēng)險準備金截至2006年12月31日總額的15% 繳納
B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納
C.期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納
D.追償或者接受的其他合法財產(chǎn)
參考答案[ABCD]
10. 關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ �。�
A ：中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)
險
B ：中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告
C ：中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。
D ：中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交
易所收取任何費用
參考答案[AC]
11. 出現(xiàn)下列（ �。┣闆r，期貨交易所可以宣布進入異常情況。
A ：發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力
B ：交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員
的結(jié)算安全
C ：某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險
D ：某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大
參考答案[ABC]
12. 依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會
員大會召開條件的是：（ ）
A.三分之一以上會員聯(lián)名提議時
B.中國期貨業(yè)協(xié)會提議時
C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時
D.理事會認為必要時
參考答案[B]
13. 在我國，交割倉庫不得有（ �。┬袨�。
A ：出具虛假倉單
B ：違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫
C ：泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
D ：參與期貨交易
參考答案[ABCD]
14. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結(jié)算制度，該制度
是指：（ �。�
A.期貨交易所應(yīng)當在當日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會員
B.期貨經(jīng)紀公司會員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算
C.期貨經(jīng)紀公司將當日結(jié)算結(jié)果通知客戶
D.交易所通過結(jié)算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調(diào)整決定，實現(xiàn)
每日無負債結(jié)算
參考答案：[ABCD]
15. 根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀公司基
本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：（ �。�
A.期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應(yīng)當向其出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，
由投資者簽字確認了解其內(nèi)容
B.期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令
C.期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以
提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理
D.期貨經(jīng)紀公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進行
參考答案：[AD]
16. 期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備（ �。l件。
A ：申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為
B ：擬設(shè)營業(yè)部的負責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格
C ：擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施
D ：期貨經(jīng)紀公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度
參考答案[BCD]
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