2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選練習(xí)題（4）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-16
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選練習(xí)題匯總
41. 期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，
對透支交易造成的損失，（）。
A.客戶承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
B.期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
C.期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%
42. 期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的
規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強
行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。
A.2 個工作日內(nèi)
B.48小時內(nèi)
C.24小時內(nèi)
D.按期貨交易所規(guī)定的時間
43. 客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造
成的擴大損失，由（）承擔(dān)。
A.交易所
B.客戶
C.未盡通知義務(wù)的工作人員
D.期貨公司
44. 期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，
期貨交易所亦末代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。
A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過80% 的賠償責(zé)任
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過60% 的賠償責(zé)任
45. 期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司（）。
A.需追加的保證金數(shù)額完全相同
B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同
C.需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)
D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)
二、多選題
1.人民法院審理（）糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯
的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。
A.期貨侵權(quán)糾紛
B.無效的期貨交易合同
C.委托代理的期貨交易合同
D.委托代理糾紛
2.有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。
A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的
B.未按客戶的交易指令入市交易的
C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的
D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的
3.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)（）。
A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)
B.一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失
c.雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任
D.由期貨公司賠償損失
4.不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，
該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的
保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）。
A.交易手續(xù)費
B.稅金
c.利息
D.交易虧損
5.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由（），客戶予以
追認(rèn)的除外。
A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任
B.非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任
C.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任
D.期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任
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