2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選練習題（3）
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-16
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選練習題匯總
31. 因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當（）。
A.由期貨公司承擔責任
B.由客戶自己承擔責任
C.由期貨公司與客戶平均分擔責任
D.根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔
32. 不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務，未按客戶的交易指令
人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括
（）。
A.推斷盈利、稅金及利息
B.交易手續(xù)費、稅金及本金
C.推斷盈利、交易手續(xù)費及利息
D.交易手續(xù)費、稅金及利息
33. 期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意（）內容，并
由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據合同法第四十二條第
（三）項的規(guī)定承擔相應的賠償責任。但是，根據以往交易結果記載，證明客戶
已有交易經歷的，應當免除期貨公司的責任。
A.《期貨交易風險說明書》
B.《期貨公司管理辦法》
C.《期貨交易管理條例》
D.《期貨交易所管理辦法》
34. 期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由（）承擔賠償
責任。
A.非受托人
B.期貨投資者保障基金
C.交易所
D.期貨公司
35. 客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕
而進行交易造成客戶的損失，由（）。
A.期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外
B.客戶自己承擔
C.期貨公司與客戶平均分擔
D.期貨公司與客戶自行協商
36. 下面說法正確的是（）。
A.交易數量發(fā)生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔
B.交易數量發(fā)生錯誤的，多于指令數量的，虧損部分由期貨公司承擔
C.交易數量發(fā)生錯誤的，多于指令數量的，盈利部分由客戶享有
D.交易數量發(fā)生錯誤的，多于指令數量的部分由下單人承擔
37. 期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而
未在（）提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結算結果已予以確認。
A.2 個工作日內
B.5 個工作日內
C.1 個月內
D.期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經紀合同約定的時間內
38. 審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）為標準。
A.保證金是否為負
B.保證金比例不能低于8%
C.期貨公司規(guī)定的保證金比例
D.期貨交易所規(guī)定的保證金比例
39. 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司
未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期
間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失，由（）承擔。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.期貨交易所和期貨公司共同
D.期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%
40. 期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透
支交易造成的損失，（）。
A.客戶承擔相應的賠償責任
B.期貨公司承擔相應的賠償責任
C.期貨交易所承擔相應的賠償責任
D.期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%
