2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選練習(xí)題（5）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-16
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選練習(xí)題匯總
6.客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有（）的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶
的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。
A.品種
B.數(shù)量
C.買(mǎi)賣(mài)方向
D.價(jià)格
7.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，（）。
A.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效
B.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易
C.沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉(cāng)交易
D.沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易
8.期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨
公司承擔(dān)，并按下列（）方式分別處理。
A.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)
B.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直
接損失
C.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公
司承擔(dān)
D.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)盈利由期貨公司和客戶平均
分擔(dān)
9.以下說(shuō)法正確的是（）。
A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算
結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任
B.期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)
算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任
C.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算
結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)80% 的賠償責(zé)任
D.期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)
算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān) 80%的賠償責(zé)任
10. 以下說(shuō)法正確的是（）。
A.期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任
B.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)
相應(yīng)的交易結(jié)果
C.透支交易是指客戶沒(méi)有保證金
D.期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為
標(biāo)準(zhǔn)
11. 期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證
金的，（）。
A.按交易規(guī)則的規(guī)定處理
B.規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平
倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
c.按《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定處理
D.按《期貨公司管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定處理
12. 交割倉(cāng)庫(kù)（）給倉(cāng)單持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)
B.保管不善
C.不能及時(shí)交割
D.交割數(shù)量不符
13. 下面構(gòu)成交割違約的有（）。
A.在交割日，賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
B.買(mǎi)方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款
c.在交割日，賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨
D.買(mǎi)方期貨公司未向賣(mài)方期貨公司交付足額貨款
14. 下列說(shuō)法正確的是（）。
A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶
的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)
B.期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)
定為無(wú)效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失；期貨公司與客戶均有
過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小，。分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
c.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造
成的損失由期貨公司承擔(dān)
D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損
失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
15. 確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令人市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所
的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。
A.客戶交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致
B.客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符
C.客戶交易指令記錄中的品種、買(mǎi)賣(mài)方向是否一致
D.客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致
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