2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓練題及解析（16）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-16
2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓練題及解析匯總
140.期貨從業(yè)人員從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被所在機構(gòu)調(diào)查處理的，
機構(gòu)應當自知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10日內(nèi)向中國證
監(jiān)會報告。（）
[ 答案] ×
答題思路：期貨從業(yè)人員從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被所在機構(gòu)調(diào)查
處理的，機構(gòu)應當自知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10日內(nèi)
向期貨業(yè)協(xié)會報告。
141.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，是指證券公司接受期貨公司委
托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務的業(yè)務活動。（）
[ 答案] √
答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二條
的規(guī)定。
142.證券公司從事介紹業(yè)務的業(yè)務人員可以不具有期貨從業(yè)人員資格。（）
[ 答案] ×
答題思路：證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不
得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。
143.發(fā)生重大事項的，證券公司應當在10個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派
出機構(gòu)報告。（）
[ 答案] ×
答題思路：發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2 個工作日內(nèi)向所在地中國證
監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
144.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格分為交易結(jié)算業(yè)務資格和全面結(jié)算業(yè)務
資格。（）
[ 答案] √
答題思路：參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第六條的規(guī)定。
145.取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為客戶辦理金
融期貨結(jié)算業(yè)務，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。（）
[ 答案] ×
答題思路：取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客
戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。
146.全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得高于期貨交易
所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標準。（）
[ 答案] √
答題思路：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》二十五條規(guī)定，全面結(jié)
算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會
員期貨公司收取的保證金標準。
147.全面結(jié)算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，
用于存放其客戶和結(jié)算會員的保證金。（）
[ 答案] ×
答題思路：全面結(jié)算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證
金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金。
148.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整保證
金標準。（）
[ 答案] √
答題思路：參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》三十一條的規(guī)定。
149.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定，風險預警期間是3
個月。（）
[ 答案] √
答題思路：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十三條規(guī)定，期貨
公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3 個月的，風險預警期結(jié)束。
150.全面結(jié)算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送
非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。（）
[ 答案] √
答題思路：參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》四十七條的規(guī)定。
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