《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定》已經(jīng)2008年5月20日中國證券監(jiān)督管理委員會第231次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2008年12月1日起施行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林

　　二〇〇八年十月二十一日　　

　　證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定

　　第一章　總　　則

　　第一條　為了規(guī)范證券期貨規(guī)章制定程序，提高規(guī)章質(zhì)量和立法工作效率，根據(jù)《立法法》、《規(guī)章制定程序條例》、《行政法規(guī)制定程序條例》、《法規(guī)規(guī)章備案條例》和《法規(guī)匯編編輯出版管理規(guī)定》，制定本規(guī)定。

　　第二條　本規(guī)定所稱證券期貨規(guī)章（以下簡稱規(guī)章）是指中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）為履行其證券期貨市場監(jiān)管職責(zé)，根據(jù)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)制定并以中國證監(jiān)會令的形式公布的規(guī)定、辦法、規(guī)則等。

　　第三條　規(guī)章的立項(xiàng)、起草、審查、決定、公布、備案、解釋、修改、廢止、匯編和翻譯，適用本規(guī)定。

　　第四條　中國證監(jiān)會法律部（首席律師辦公室）為中國證監(jiān)會的法制機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織規(guī)章的制定工作，根據(jù)《規(guī)章制定程序條例》的有關(guān)規(guī)定，履行以下職責(zé)：

　�。ㄒ唬┭芯俊�擬訂年度規(guī)章制定工作計劃草案，組織、督促計劃的執(zhí)行；

　�。ǘ�）起草或者組織起草規(guī)章草案；

　�。ㄈ�）審查��(guī)章送審稿，出具審查意見；

　�。ㄋ模┨嵴堉飨�辦公會議審議規(guī)章草案并作規(guī)章草案的審查報告；

　　（五）辦理規(guī)章公布與備案事宜；

　�。�六）組織、草擬規(guī)章解釋、修改、廢止的草案或者意見；

　　（七）編輯證券期貨法規(guī)匯編。

　　第五條　制定規(guī)章應(yīng)當(dāng)堅持科學(xué)立法、民主立法的原則，以法律、行政法規(guī)為依據(jù)，注重調(diào)查研究，立足我國證券期貨市場的發(fā)展實(shí)際，增強(qiáng)規(guī)章的規(guī)范化程度和前瞻性、可操作性。

　　第二章　立項(xiàng)與計劃

　　第六條　中國證監(jiān)會每年年初制定年度規(guī)章制定工作計劃。

　　第七條　中國證監(jiān)會各部門認(rèn)為需要制定規(guī)章的，應(yīng)當(dāng)在每年12月15日前，向法律部報送下一年度制定規(guī)章的立項(xiàng)申請。

　　立項(xiàng)申請應(yīng)當(dāng)對制定規(guī)章的必要性、所要解決的主要問題、擬確立的主要制度等作出說明。

　　第八條　法律部對立項(xiàng)申請進(jìn)行匯總研究，按照突出重點(diǎn)、統(tǒng)籌兼顧、切實(shí)可行、保證質(zhì)量的原則，擬訂中國證監(jiān)會年度規(guī)章制定工作計劃草案，提請主席辦公會議審議、通過。

　　年度規(guī)章制定工作計劃應(yīng)當(dāng)明確規(guī)章的名稱、起草部門、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目承辦人、進(jìn)度安排、完成時間等內(nèi)容。

　　第九條　在年度規(guī)章制定工作計劃執(zhí)行過程中，中國證監(jiān)會各部門可以根據(jù)實(shí)際工作需要提出調(diào)整建議。對擬增加的規(guī)章項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)進(jìn)行補(bǔ)充論證，報會領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后由法律部納入年度規(guī)章制定工作計劃。

　　第三章　起草與審查

　　第十條　中國證監(jiān)會各部門負(fù)責(zé)其職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章起草工作；規(guī)章涉及兩個或者兩個以上部門職責(zé)的，由會領(lǐng)導(dǎo)指定主要起草部門；重要的或者綜合性的規(guī)章，可以由法律部起草或者組織成立專門的工作小組負(fù)責(zé)起草。

　　第十一條　起草部門應(yīng)當(dāng)按照年度規(guī)章制定工作計劃完成起草任務(wù)。法律部應(yīng)當(dāng)督促起草部門執(zhí)行年度規(guī)章制定工作計劃。

　　起草部門應(yīng)當(dāng)定期向法律部書面報告起草工作進(jìn)展情況。法律部將匯總后的進(jìn)展情況及時報告會領(lǐng)導(dǎo)。

　　第十二條　起草部門可以邀請中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱派出機(jī)構(gòu)）、證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券期貨業(yè)協(xié)會等單位的公職律師等法制工作人員，以及有關(guān)專家、單位參與起草工作。

　　起草部門擬委托有關(guān)專家、單位起草規(guī)章草案的，應(yīng)當(dāng)商法律部后報會領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，不得將起草工作委托給其他單位或者個人。

　　起草部門應(yīng)當(dāng)要求參與起草規(guī)章或者受托起草規(guī)章的有關(guān)專家、單位遵守保密等制度。

　　第十三條　在起草過程中，起草部門可以采取書面征求意見、座談會、論證會、聽證會等多種形式廣泛聽取有關(guān)機(jī)關(guān)、組織和公民的意見。

　　第十四條　起草部門應(yīng)當(dāng)收集國內(nèi)外的相關(guān)立法資料；開展立法調(diào)研的，應(yīng)當(dāng)制作調(diào)研報告；采取各種形式聽取意見的，應(yīng)當(dāng)制作座談會報告、論證會報告、聽證會報告等相應(yīng)的報告。

　　第十五條　規(guī)章內(nèi)容涉及中國證監(jiān)會其他部門職責(zé)或者與其關(guān)系密切的，起草部門應(yīng)當(dāng)征求相關(guān)部門的意見并充分協(xié)商；不能取得一致意見的，起草部門應(yīng)當(dāng)在規(guī)章送審稿的起草說明中說明情況和原因。

　　規(guī)章內(nèi)容涉及派出機(jī)構(gòu)、證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券期貨業(yè)協(xié)會等單位職責(zé)或者與其關(guān)系密切的，起草部門應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)單位的意見。

　　第十六條　起草規(guī)章不得違反上位法的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)注意與現(xiàn)行規(guī)章的銜接。新起草的規(guī)章擬取代現(xiàn)行規(guī)章的，應(yīng)當(dāng)在草案中寫明擬廢止的規(guī)章的名稱、文號；新起草的規(guī)章對現(xiàn)行規(guī)章的部分內(nèi)容予以修改的，應(yīng)當(dāng)在草案中寫明所修改的規(guī)章的名稱、文號、條款或者內(nèi)容。

　　第十七條　起草完畢后，起草部門應(yīng)當(dāng)制作規(guī)章送審稿及其說明，整理關(guān)于規(guī)章送審稿主要問題的意見和其他有關(guān)材料。

　　規(guī)章送審稿的說明應(yīng)當(dāng)對制定規(guī)章的必要性、規(guī)定的主要制度、有關(guān)方面的意見等情況作出說明。

　　有關(guān)材料主要包括匯總的意見以及座談會、論證會、聽證會報告、調(diào)研報告、國內(nèi)外相關(guān)立法資料等。

　　第十八條　報送審查的規(guī)章送審稿，應(yīng)當(dāng)由起草部門負(fù)責(zé)人簽署；幾個起草部門共同起草的規(guī)章送審稿，應(yīng)當(dāng)由幾個起草部門負(fù)責(zé)人共同簽署。

　　第十九條　法律部統(tǒng)一負(fù)責(zé)規(guī)章送審稿的審查。起草部門應(yīng)當(dāng)將規(guī)章送審稿及其說明、有關(guān)材料，一并報送法律部。

　　第二十條　法律部從以下幾個方面對規(guī)章送審稿進(jìn)行審查后，出具審查意見：

　�。ㄒ唬┲贫ㄒ�(guī)章的基本條件是否成熟；

　�。ǘ�）主要制度與現(xiàn)行法律、行政法規(guī)是否抵觸；

　　（三）起草部門是否已就規(guī)章的主要制度與中國證監(jiān)會其他部門充分協(xié)調(diào)；

　�。ㄋ模┮�(guī)章結(jié)構(gòu)是否存在重大缺陷；

　　（五）規(guī)章用語是否準(zhǔn)確、簡潔，內(nèi)容是否明確、具體且并非對現(xiàn)行法律、行政法規(guī)、規(guī)章內(nèi)容的簡單重復(fù)；

　�。�六）需要審查的其他��(nèi)容。

　　第二十一條　在審查過程中，法律部可以就規(guī)章送審稿涉及的問題，向起草部門了解情況；也可以會同起草部門進(jìn)行調(diào)研，召開有關(guān)單位、專家參加的座談會、論證會；需要征求但起草部門未征求國務(wù)院其他部門意見的，應(yīng)當(dāng)征求其他部門的意見。對于不能達(dá)成一致的重要不同意見，應(yīng)當(dāng)在審查報告中明確說明。

　　第二十二條　對于直接涉及公民、法人和其他組織切身利益或者涉及向社會提供公共服務(wù)、直接關(guān)系到社會公共利益的規(guī)章草案，可以向社會公開征求意見，但涉及國家秘密、國家安全或者證券期貨市場敏感問題的除外。

　　第二十三條　經(jīng)會領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，起草部門可以通過網(wǎng)站、報刊等媒體向社會公開征求意見。

　　向社會公開征求意見的，應(yīng)當(dāng)將征求意見稿及其起草說明在中國證監(jiān)會網(wǎng)站、中國證監(jiān)會指定的上市公司公開披露信息的報刊等媒體上刊登。

　　第二十四條　起草部門應(yīng)當(dāng)研究各方面的意見后，會同法律部對規(guī)章送審稿進(jìn)行修改，形成規(guī)章草案和對草案的說明。

　　規(guī)章草案及其說明、審查報告由法律部提請主席辦公會議審議。

　　第四章　決定、公布和備案

　　第二十五條　規(guī)章由主席辦公會議審議決定。

　　主席辦公會議審議規(guī)章草案時，可以由起草部門或者法律部作起草說明；起草部門作起草說明的，法律部作審查報告。

　　第二十六條　法律部應(yīng)當(dāng)根據(jù)主席辦公會議的審議意見對規(guī)章草案進(jìn)行修改，形成規(guī)章草案修改稿。規(guī)章草案修改稿會簽起草部門后，報請主席簽署，以中國證監(jiān)會令的形式公布。

　　第二十七條　需要與國務(wù)院其他部門聯(lián)合制定規(guī)章的，規(guī)章草案經(jīng)中國證監(jiān)會主席簽署后，由法律部負(fù)責(zé)送國務(wù)院相關(guān)部門簽署，以中國證監(jiān)會令的形式公布。

　　國務(wù)院其他部門需要與中國證監(jiān)會聯(lián)合制定規(guī)章的，法律部或者歸口業(yè)務(wù)部門參照本規(guī)定第三章、第四章的規(guī)定，辦理起草、審查、提請審議等事宜。主席辦公會議審議通過后，由法律部辦理公布事宜。

　　第二十八條　規(guī)章簽署公布后，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會公報和中國證監(jiān)會網(wǎng)站、中國證監(jiān)會指定的上市公司公開披露信息的報刊等媒體上公開。

　　第二十九條　規(guī)章應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定實(shí)施日期。規(guī)章應(yīng)當(dāng)自公布之日起30日后施行。但是，可能嚴(yán)重影響證券、期貨市場穩(wěn)定或者公布后不立即施行將有礙規(guī)章施行的，經(jīng)主席辦公會議通過，可以自公布之日起施行。

　　法律部根據(jù)上述規(guī)定以及主席簽署命令的時間，會商起草部門，確定規(guī)章實(shí)施日期。

　　第三十條　規(guī)章備案事宜，由法律部負(fù)責(zé)，按照《法規(guī)規(guī)章備案條例》的規(guī)定辦理。

　　第五章　解釋、修改與廢止

　　第三十一條　中國證監(jiān)會各部門對其職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章可以向法律部提出解釋的建議。法律部可以根據(jù)有關(guān)部門的建議，起草規(guī)章解釋草案，報會領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，以證券期貨法律適用意見形式公布。

　　中國證監(jiān)會各部門對在實(shí)踐中遇到的規(guī)章適用的新情況和新問題，可以文件會簽審查的方式征求法律部意見，但應(yīng)當(dāng)明確需要會簽審查的具體法律問題，并提出傾向性意見。法律部主要對法律問題與傾向性意見作會簽審查，但是對于已經(jīng)提出過會簽意見的類似法律問題原則上不再會簽。

　　法律部對于會簽審查時發(fā)現(xiàn)的具有普遍性的法律適用問題，可以起草或者組織起草規(guī)章解釋草案，會簽中國證監(jiān)會相關(guān)部門，報會領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，以證券期貨法律適用意見形式公布。

　　第三十二條　現(xiàn)行規(guī)章存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以修改：

　　（一）因上位法的修改需要作相應(yīng)修改；

　�。ǘ�）因國家政策發(fā)生變化，有必要進(jìn)行相應(yīng)修改；

　�。ㄈ�）因證券、期貨市場實(shí)際情況發(fā)生變化，已不能完全適應(yīng)現(xiàn)實(shí)需要；

　�。ㄋ模﹥杉�以上的��(guī)章對同一事項(xiàng)的規(guī)定相互抵觸；

　�。ㄎ澹┢渌�情形��

　　中國證監(jiān)會各部門對其職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章可以向法律部提出修改的建議。法律部可以根據(jù)有關(guān)部門的建議，起草修正案草案，提請主席辦公會議審議、通過后，以中國證監(jiān)會令的形式公布。

　　第三十三條　現(xiàn)行規(guī)章存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以廢止：

　　（一）因上位法的廢止或者修改而失去立法依據(jù)；

　�。ǘ�）所��(guī)范的事項(xiàng)已由新的法律、行政法規(guī)予以規(guī)范；

　�。ㄈ�）所��(guī)范的事項(xiàng)由新的規(guī)章予以規(guī)范；

　�。ㄋ模┧���(guī)范的事項(xiàng)已不存在或者已執(zhí)行完畢，規(guī)章無繼續(xù)存在的必要；

　�。ㄎ澹┢渌�情形��

　　中國證監(jiān)會各部門對其職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章可以向法律部提出廢止的建議。法律部可以根據(jù)有關(guān)部門的建議，提出廢止的請示，報請主席辦公會議審議、通過后，以公告形式公布。

　　第三十四條　中國證監(jiān)會建立立法信息及時反饋制度。中國證監(jiān)會各部門以及派出機(jī)構(gòu)、證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券期貨業(yè)協(xié)會等單位，在適用現(xiàn)行證券期貨法律、行政法規(guī)、規(guī)章時，發(fā)現(xiàn)需要修改、解釋的，可以及時向法律部報告。

　　第三十五條　法律部應(yīng)當(dāng)在每年第一季度對上一年度中國證監(jiān)會公布的規(guī)章和規(guī)章以外的其他規(guī)范性文件（以下簡稱規(guī)范性文件）進(jìn)行清理，報會領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，以公告的形式公布。

　　第六章　匯編和翻譯

　　第三十六條　法律部按照《法規(guī)匯編編輯出版管理規(guī)定》的規(guī)定，負(fù)責(zé)中國證監(jiān)會規(guī)章和規(guī)范性文件的匯編工作，定期或者不定期地編輯證券期貨法規(guī)匯編。證券期貨法規(guī)匯編的內(nèi)容包括：

　�。ㄒ唬┤珖�人民代表大會及其常��(wù)委員會審議通過的涉及中國證監(jiān)會職責(zé)的法律、決議、決定和命令等；

　�。ǘ�）國��(wù)院公布的涉及中國證監(jiān)會職責(zé)的行政法規(guī)、決定和命令等；

　�。ㄈ�）中國證監(jiān)會公布的規(guī)章和規(guī)范性文件；

　�。ㄋ模┧痉ú块T公布的涉及中國證監(jiān)會職責(zé)的司法解釋等；

　�。ㄎ澹﹪鴦�(wù)院有關(guān)部門公布的涉及中國證監(jiān)會職責(zé)的規(guī)章和規(guī)范性文件；

　�。�六）其他文��。

　　證券期貨法規(guī)匯編編輯完成后，交有關(guān)專業(yè)出版社出版。

　　第三十七條　規(guī)章需要翻譯正式英文譯本的，由起草部門在起草說明中予以說明，或者由法律部在審查報告中向主席辦公會議提出建議，由主席辦公會議作出決定。

　　主席辦公會議作出翻譯規(guī)章決定的，由法律部組織翻譯、審定，起草部門和國際合作部予以協(xié)助。在翻譯和審定工作中，法律部可以聘請相關(guān)專業(yè)組織或者人員予以協(xié)助。

　　第七章　附　　則

　　第三十八條　中國證監(jiān)會向國務(wù)院提出有關(guān)法律、行政法規(guī)的立法建議，報送法律、行政法規(guī)的立法規(guī)劃、計劃項(xiàng)目建議，由法律部負(fù)責(zé)辦理。

　　第三十九條　證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券期貨業(yè)協(xié)會等單位制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則等文件，應(yīng)當(dāng)按照《證券法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)、備案。

　　第四十條　本規(guī)定自2008年12月1日起施行。《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定（試行）》（證監(jiān)發(fā)〔2003〕28號）同時廢止。