1．答案：B

    考點(diǎn)：證券發(fā)行

    解析：《證券法》第32條規(guī)定，向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5千萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。故A錯(cuò)誤。B是第35條的法條原文，正確。根據(jù)第34條的規(guī)定，股票溢價(jià)發(fā)行的，無(wú)需證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，故C錯(cuò)誤。根據(jù)第16條規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括：（一）股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元；（二）累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十；（三）最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息；（四）籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；（五）債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平；（六）國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

    上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，除應(yīng)當(dāng)符合第一款規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合本法關(guān)于公開(kāi)發(fā)行股票的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。因此，D的說(shuō)法是錯(cuò)誤的。

    2．答案：AB

    考點(diǎn)：證券機(jī)構(gòu)人員的交易限制

    解析：《證券法》第43條規(guī)定，可知，AB當(dāng)選。第45、47條規(guī)定，CD屬于限制交易人員，并不是絕對(duì)禁止。

    3．答案：ABD

    考點(diǎn)：虛假陳述的責(zé)任

    解析：《證券法》第69條。