2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題練習(xí)7
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-02-02
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題練習(xí)匯總
多選題
61.期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，（）。
A.保證金制度
B.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
C.漲跌停板制度
D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
參考答案[ABCD]
62.題干： 期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ）。
A： 參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
B： 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)
C： 聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)
D： 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
參考答案[ACD]
63.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：（）。
A.組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策
B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作
C.對(duì)違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰
D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
參考答案[ABD]
64.題干： 期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（ ）。
A： 健全性原則
B： 有效性原則
C： 合理性原則
D： 相互制約原則
參考答案[ACD]
65.題干： 《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱(chēng)從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（ ）
A.期貨經(jīng)紀(jì)公司
B.期貨交易廳
C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)
D.期貨咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
參考答案[ABCD]
66.題干： 在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有（ ）行為。
A： 出具虛假倉(cāng)單
B： 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)
C： 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
D： 參與期貨交易
參考答案[ABCD]
67.題干： 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實(shí)行每日結(jié)算制度，該制度是指：（ ）
A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算
C.期貨經(jīng)紀(jì)公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶
D.交易所通過(guò)結(jié)算確定當(dāng)日交易盈虧對(duì)會(huì)員保證金即時(shí)做出調(diào)整決定，實(shí)現(xiàn)每日無(wú)負(fù)債結(jié)算
參考答案：[ABCD]
68.題干： 根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：（ ）
A.期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開(kāi)戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令
C.期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)處理
D.期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門(mén)進(jìn)行
參考答案：[AD]
69.題干： 人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。
A： 期貨合同糾紛
B： 期貨侵權(quán)糾紛
C： 期貨違約糾紛
D： 無(wú)效的期貨交易合同糾紛
參考答案[BD]
70.期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于（）。
A.銀行存款
B.國(guó)債
C.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券
D.中央銀行票據(jù)
參考答案[ABCD]
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