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 2013期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題匯總

    1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司（�。�。

    A：不承擔責任

    B：承擔次要賠償責任

    C：承擔主要賠償責任，最高不超過80%

    D：全部承擔賠償責任

    參考答案［D］

    2.題干：期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在（　）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    參考答案［A］

    3.題干：依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：（　）

    A.三分之一以上會員聯(lián)名提議時

    B.中國期貨業(yè)協(xié)會提議時

    C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時

    D.理事會認為必要時

    參考答案［B］

    4.題干：期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應至少保留（�。�。

    A：3年

    B：5年

    C：10年

    D：20年

    參考答案［B］

    5.題干：（�。�對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

    A：中國期貨業(yè)協(xié)會

    B：中國證監(jiān)會

    C：中國證券業(yè)協(xié)會

    D：期貨交易所

    參考答案［B］

    6.題干：期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（�。�。

    A：與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書

    B：任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

    C：挪用客戶保證金

    D：向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

    參考答案［B］

    7.題干：期貨經(jīng)紀公司因（�。┣樾谓馍⒌模�不需要報告中國證監(jiān)會審批。

    A：營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

    B：股東大會決定解散

    C：破產(chǎn)

    D：因合并或者分立需要解散

    參考答案［C］

    8.題干：期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（�。�。

    A.5年

    B.10年

    C.15年

    D.20年

    參考答案［D］

    9.題干：期貨交易所會員應當委派（�。┻M入交易所場內(nèi)進行期貨交易。

    A：客戶代表

    B：公司的交易部經(jīng)理

    C：公司的運作部經(jīng)理

    D：出市代表

    參考答案［D］

    10.題干：我國的期貨交易必須在（�。﹥�(nèi)進行。

    A：期貨交易所

    B：商品交易市場

    C：商品產(chǎn)地

    D：買賣雙方約定的場所

    參考答案［A］