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2013期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題匯總

    1.題干：期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（　�。���

    A：百分之六十

    B：百分之八十

    C：百分之二十

    D：百分之四十

    參考答案［A］

    2.題干：對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（　　）決定。

    A：國家工商行政管理局

    B：中國證監(jiān)會

    C：中國人民銀行

    D：中國期貨業(yè)協(xié)會

    參考答案［B］

    3.題干：期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應(yīng)承擔的賠償額（　　）。

    A：不超過50%

    B：不超過20%

    C：不超過80%

    D：不超過60%

    參考答案［C］

    4.題干：在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（　　）。

    A：理事會

    B：董事會

    C：會員大會

    D：職工代表大會

    參考答案［C］

    5.題干：在我國，期貨交易所會員大會由（　�。┱偌�，一般情況下每年召開一次。

    A：董事會

    B：理事會

    C：總經(jīng)理

    D：理事長

    參考答案［B］

    6.題干：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由（　�。┲鞒�。

    A：中國證監(jiān)會

    B：理事長

    C：總經(jīng)理

    D：會員代表

    參考答案［B］

    7.題干：投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在（　　）內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。

    A：交易完成15日

    B：交易完成30日

    C：收到結(jié)算報告的當天

    D：期貨經(jīng)紀合同約定的時間

    參考答案［D］

    8.題干：期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后（　�。﹥�(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。

    A：3天

    B：3個工作日

    C：一周

    D：一個月

    參考答案［B］

    9.題干：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由（　　）支付。

    A：期貨經(jīng)紀公司

    B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

    C：中國證監(jiān)會

    D：期貨經(jīng)紀公司股東

    參考答案［C］

    10.題干：期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（　�。�。

    A：暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

    B：撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

    C：撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

    D：公開通報批評

    參考答案［C］