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2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題練習(xí)匯總

    單選題

    1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（ ）。

    A： 不承擔(dān)責(zé)任

    B： 承擔(dān)次要賠償責(zé)任

    C： 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%

    D： 全部承擔(dān)賠償責(zé)任

    參考答案[D]

    2.題干： 期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在（ ）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    參考答案[A]

    3.題干： 依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：（ ）

    A.三分之一以上會員聯(lián)名提議時

    B.中國期貨業(yè)協(xié)會提議時

    C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時

    D.理事會認(rèn)為必要時

    參考答案[B]

    4.題干： 期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（ ）。

    A： 3年

    B： 5年

    C： 10年

    D： 20年

    參考答案[B]

    5.題干： （ ）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

    A： 中國期貨業(yè)協(xié)會

    B： 中國證監(jiān)會

    C： 中國證券業(yè)協(xié)會

    D： 期貨交易所

    參考答案[B]

    6.題干： 期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。

    A： 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

    B： 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

    C： 挪用客戶保證金

    D： 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險

    參考答案[B]

    7.題干： 期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

    A： 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

    B： 股東大會決定解散

    C： 破產(chǎn)

    D： 因合并或者分立需要解散

    參考答案[C]

    8.題干： 期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ ）。

    A.5年

    B.10年

    C.15年

    D.20年

    參考答案[D]

    9.題干： 期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派（ ）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。

    A： 客戶代表

    B： 公司的交易部經(jīng)理

    C： 公司的運作部經(jīng)理

    D： 出市代表

    參考答案[D]

    10.題干： 我國的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進行。

    A： 期貨交易所

    B： 商品交易市場

    C： 商品產(chǎn)地

    D： 買賣雙方約定的場所

    參考答案[A]