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2013年期貨從業(yè)資格考試題:法律法規(guī)精選練習(xí)匯總

    31. 取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職
務(wù)的，應(yīng)當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

    A.2

    B.3

    C.4

    D.5

    32. 自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何
期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    33. 期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職
資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任
法定代表人。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    34. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，其中不
包括（）。

    A.介紹業(yè)務(wù)資格申請書

    B.董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東
大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議

    C.凈資本等指標的計算表及相關(guān)說明

    D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，
該期貨公司在申請日前6 個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表

    35. 證券公司在經(jīng)營過程中應(yīng)當按照（）的原則經(jīng)營業(yè)務(wù)。

    A.合規(guī)、審慎經(jīng)營

    B.公平、合規(guī)

    C.審慎、公開

    D.平等、合法經(jīng)營

    36. 控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營（）個以上完整的會計年度的期貨公司
才有權(quán)申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    37. 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣
（）元，申請日前2 個月的風(fēng)險監(jiān)管指標應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標準。

    A.1000萬

    B.2000萬

    C.3000萬

    D.5000萬

    38. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前
（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    39. 全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當簽結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議
的內(nèi)容不包括（）。

    A.保證金標準

    B.非結(jié)算會員結(jié)算準備金最高余額

    C.風(fēng)險管理措施

    D.交易指令下達方式及審查或者驗證措施

    40. 申請首席風(fēng)險官的任職資格應(yīng)當具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管
理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.7

    答案及解析

    31. 「答案」D

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十
四條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年
檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5 年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的，
應(yīng)當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

    32. 「答案」B

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十
五條規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2 年內(nèi)，任何
期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

    33. 「答案」A

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十
四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當自本辦法
施行之日起1 年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不
得繼續(xù)擔任法定代表人。

    34. 「答案」D

    「解析」全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的證
券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交該期貨公司在申請日前2 個月月末
的風(fēng)險監(jiān)管報表。

    35. 「答案」A

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條規(guī)定，
證券公司應(yīng)當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部
控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。

    36. 「答案」B

    「解析」依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨
公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2 個以上
完整的會計年度。

    37. 「答案」D

    「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申
請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還
應(yīng)當具備下列條件：注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2 個月的風(fēng)險監(jiān)
管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

    38. 「答案」C

    「解析」依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條的規(guī)定，期貨
公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前3 個會計年度
每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

    39. 「答案」B

    「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，全面結(jié)算
會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當簽結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當包括下列內(nèi)容
：（一）交易指令下達方式及審查或者驗證措施；（二）保證金標準；（三）非
結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額；（四）風(fēng)險管理措施；（五）結(jié)算流程；（六）

    通知事項、方式及時限；（七）不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情
形及其處理方式；（八）協(xié)議變更和解除；（九）違約責任；（十）爭議處理方
式；（十一）雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。

    40. 「答案」B

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三
條規(guī)定，申請首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當具有
從事期貨業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負
責人職務(wù)不少于2 年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1 年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司
等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗。