2013年期貨從業(yè)資格考試題:法律法規(guī)精選練習14
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試題:法律法規(guī)精選練習匯總
四、不定項選擇題（在每題給出的4 個選項中，有1 個或者1 個以上的選項
符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填人括號內(nèi)）
（一）
甲是A 期貨公司的客戶，經(jīng)常委托A 期貨公司期貨從業(yè)人員乙下單。某日甲
臨時出差，便委托乙將其5 月份的合約下跌10％時賣出，并和乙簽訂了書面委托
協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買
人了6 手7 月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出
止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求乙賠償損失。
161.下列關于此案件的處理正確的是（）。
A.乙違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理，、
B.乙侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理
C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠
償額來定性質
D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當根據(jù)當事人起訴狀中在先的
訴訟請求而定
162.如果A 期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的資格，則該期貨公司應當承
擔的責任是（）。
A.A 期貨公司未按客戶的交易指令入市交易，應當返還客戶的保證金并賠償
客戶的損失
B.賠償損失的范圍包括：交易手續(xù)費，稅金，利息
C.甲對乙有直接追索權
D.A 期貨公司可以向乙追償
163.如果甲向人民法院提出違約的期貨糾紛訴訟，本案的管轄法院是（）。
A.期貨公司所在地基層人民法院
B.期貨公司所在地中級人民法院
C.甲住所地基層人民法院
D.甲住所地中級人民法院
164.對于乙給甲造成的損失，應當由（）承擔責任。
A.乙
B.期貨公司
C.期貨公司和乙承擔連帶責任
D.甲自行承擔
165.在訴訟過程中，甲向法院提出了采取保全措施的申請，主張對下列財產(chǎn)
采取保全措施，其中不能獲得人民法院批準的是（）。
A.凍結專用結算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限
額的結算準備金
B.凍結期貨公司客戶資金
C.凍結期貨公司自有資金
D.限制期貨公司財產(chǎn)的轉讓
（二）
A 期貨經(jīng)紀公司在當日交易結算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電
話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行
透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交
易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中沒有對此進行明確
約定。
166.此時期貨公司應該（）。
A.允許甲某繼續(xù)持倉
B.對甲某沒有保證金支持的頭寸強行平倉
C.勸說甲某自行平倉
D.對甲某持有的頭寸進行強行平倉
167.如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化
導致甲某擴大的損失應（）。
A.全部由客戶承擔
B.全部由期貨公司承擔
C.由期貨公司和客戶各承擔一半
D.由期貨公司承擔主要賠償責任
168.如果期貨公司對甲某沒有保證金支持的頭寸予以強行平倉，那么強行乎
倉所造成的損失應（）。
A.全部由客戶承擔
B.全部由期貨公司承擔
C.期貨公司和客戶各承擔一半
D.由期貨公司承擔主要賠償責任
169.本案中，假設由于客戶沒有按時足額追加保證金，期貨交易所對其沒有
保證金支持的頭寸予以強行平倉，由此發(fā)生的費用由（）承擔。
A.期貨公司
B.客戶
C.期貨公司承擔后可以向客戶追償
D.客戶承擔后可以向期貨公司追償
170.如果客戶向人民法院起訴，認為期貨公司沒有向其發(fā)出追加保證金的通
知，要求期貨公司賠償其因強行平倉受到的損失，而期貨公司主張其履行了通知
的義務，對此，應當由（）承擔舉證責任。
A.期貨公司
B.客戶
C.雙方各自依據(jù)自己的主張承擔舉證責任
D.由法院根據(jù)雙方過錯大小決定舉證責任的分配
答案及解析
四、不定項選擇題（在每題給出的4 個選項中，有1 個或者1 個以上的選項
符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填人括號內(nèi)）
（一）
161.「答案」D
「解析」甲乙之間簽訂有書面委托協(xié)議，乙違反協(xié)議擅自買賣期貨，應當承
擔違約責任；此外，乙擅自處分行為又侵犯了甲對期貨的所有權，乙又應當承擔
侵權責任，當違約責任和侵權責任出現(xiàn)競合時，根據(jù)《民法通則》規(guī)定，當事人
只能選擇其一請求賠償，故選D.
162.「答案」AB
「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條
規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，
該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由
客戶承擔。該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當
返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及
利息。A 期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，其從事期貨經(jīng)紀業(yè)務本
身是違法的，因此無權向乙追償。
163.「答案」B
「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)
定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基
層人民法院受理期貨糾紛案件。第四條規(guī)定，人民法院應當依據(jù)民事訴訟法第二
十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄�！睹袷略V訟
法》第二十四條規(guī)定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人
民法院管轄。據(jù)此規(guī)定，B 符合題意。
164.「答案」B
「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條規(guī)
定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，
由其所在的期貨公司承擔。
165.「答案」AB
「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六十條
規(guī)定，期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥專用結算賬戶中未被期貨
合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金；期貨公司已經(jīng)結清
所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結算準備金依法予以凍結、劃撥。
客戶資金不屬于期貨公司財產(chǎn)，不得采取保全措施。
（二）
166.「答案」B
「解析」根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三
十六條和第三十九條的規(guī)定，題中由于甲某與期貨公司的約定不明確，期貨公司
有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉數(shù)額應當與其需追加的保證金數(shù)
額基本相當。
167.「答案」D
「解析」根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三
十四條的規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由
期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。
168.「答案」A
「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六
條規(guī)定，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。
169.「答案」AC
「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一
條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公
司承擔；期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償。本題中客戶具有過錯，
期貨公司承擔費用后有權向客戶追償。
170.「答案」A
「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七
條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，
由期貨交易所承擔舉證責任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認
收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。據(jù)此規(guī)定，應當由期貨公司承擔舉
證責任。
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