2013年期貨從業(yè)資格考試題:法律法規(guī)精選練習(xí)13
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試題:法律法規(guī)精選練習(xí)匯總
三、判斷是非題（本題共40個(gè)小題，每題0.5 分，共20分。正確的用A 表示，
錯(cuò)誤的用B 表示）
121.未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交
易所。（）
122.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)
構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。（）
123.參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十三條的規(guī)定。
124.設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)和備案。（）
125.期貨交易只能采用公開(kāi)的集中交易方式。（）
126.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（）
127.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受期貨交易所的指導(dǎo)和監(jiān)督。（）
128.期貨交易所屬于不以營(yíng)利為目的的法人，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時(shí)，必須及時(shí)向
中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，本身無(wú)權(quán)查處違規(guī)行為。（）
129.各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。（）
130.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。（）
131.國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前三個(gè)交易日該國(guó)債在上海證
券交易所、深圳證券交易所較低的平均收盤(pán)價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。（）
132.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)
風(fēng)險(xiǎn)。（）
133.期貨交易所依法對(duì)保證金的安全實(shí)施監(jiān)控。（）
134.期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書(shū)和擬任負(fù)責(zé)人任
職資格證明。（）
135.期貨公司可以委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。
（）
136.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照人數(shù)行使表決權(quán)。（）
137.客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。（）
138.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保公司利
益優(yōu)先。（）
139.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相
互獨(dú)立、分別管理的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1
倍以上5 倍以下的罰款。（）
140.協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之后，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期間內(nèi)向中國(guó)
證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)在其網(wǎng)站公示。（）
141.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證
監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。（）
142.期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。（）
143.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格季
檢。（）
144.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員累計(jì)2 次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分
的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。（）
145.證券公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。（）
146.證券公司不得直接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，但可以問(wèn)接
為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。（）
147.非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往
來(lái)，只能通過(guò)各自的期貨保證金賬戶辦理。（）
148.非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金，可以通過(guò)結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶辦理。
（）
149.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。（）
150.非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從風(fēng)險(xiǎn)保證金賬
戶中劃撥。（）
151.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)
算會(huì)員的限倉(cāng)制度。（）
152.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司根據(jù)需要可以向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。
（）
153.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，應(yīng)
當(dāng)包括已經(jīng)記入" 應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款" 科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。
（）
154.對(duì)于" 不得高于" 一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定
標(biāo)準(zhǔn)的80％時(shí)，就屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。（）
155.期貨公司每半年向公司全體股東提交的書(shū)面告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表
人簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)取得股東的簽收確認(rèn)、證明。（）
156.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷
提高專(zhuān)業(yè)勝任能力。（）
157.期貨從業(yè)人員可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者期貨從業(yè)
人員提供服務(wù)。（）
158.期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措
施造成客戶損失的，期貨交易所仍要承擔(dān)賠償責(zé)任。（）
159.期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專(zhuān)用結(jié)算賬戶中用于擔(dān)
保期貨合約履行的結(jié)算準(zhǔn)備金。（）
160.期貨交易所因重大過(guò)失提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的
經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所承擔(dān)。（）
答案及解析
三、判斷是非題（正確的用A 表示，錯(cuò)誤的用B 表示）
121.「答案」B
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其
相關(guān)活動(dòng)。
122.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十三條的規(guī)定。
123.「答案」B
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)
構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。
124.「答案」B
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)
院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。
125.「答案」B
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的
集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
126.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第十五條的規(guī)定。
127.「答案」B
「解析」期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受?chē)?guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和
監(jiān)督。
128.「答案」B
「解析」《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，查處違規(guī)行為屬于期貨交易
所的職責(zé)之一。
129.「答案」B
「解析」各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)由理事會(huì)根據(jù)需要設(shè)立，專(zhuān)門(mén)委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)。
130.「答案」B
「解析」實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。
131 ，「答案」B
「解析」國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海
證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤(pán)價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。
132.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第四十六條的規(guī)定。
133.「答案」B
「解析」《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。
134.「答案」B
「解析」期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交關(guān)于變更
負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書(shū)和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。
135 「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第六十七條的規(guī)定。
136.「答案」B
「解析」期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。
137.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第六十九條的規(guī)定。
138.「答案」B
「解析」期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確�？�
戶利益優(yōu)先。
139.「答案」B
「解析」期貨公司及其營(yíng)業(yè)部未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資
產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所
得1 倍以上3 倍以下的罰款。
140.「答案」B
「解析」協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之后，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期間內(nèi)向
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公告。
141.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
四條的規(guī)定。
142.「答案」B
「解析」期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。
143.「答案」B
「解析」中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資
格年檢。
144.「答案」B
「解析」期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員累計(jì)3 次被行業(yè)自律組織紀(jì)律
處分的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
145.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一
條的規(guī)定。
146.「答案」B
「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)
定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。
147.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條的規(guī)定。
148.「答案」B
「解析」非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶
辦理。
149.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條的規(guī)定。
150.「答案」B
「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條規(guī)定，非結(jié)算
會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保
證金賬戶中劃撥。
151.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條的規(guī)定。
152.「答案」B
「解析」全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。
153.「答案」B
「解析」未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，
不包括已經(jīng)記入" 應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款" 科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。
154.「答案」B
「解析」中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定" 不得低于" 一定
標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120 ％，規(guī)定" 不得高于" 一定
標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％。
155.「答案」B
「解析」期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體股東提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等
各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)取
得股東的簽收確認(rèn)、證明。
156.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十一條的規(guī)定。
157.「答案」B
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不
得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者期貨從業(yè)人員提供服務(wù)，
共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作。
158.「答案」B
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十一
條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措
施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。
159.「答案」B
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第六十條
規(guī)定，期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專(zhuān)用結(jié)算賬戶中未被期貨
合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金；期貨公司已經(jīng)結(jié)清
所有持倉(cāng)并清償客戶資金的，人民法院可以對(duì)結(jié)算準(zhǔn)備金依法予以?xún)鼋Y(jié)、劃撥。
160.「答案」B
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十二
條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客
戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。
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