2013年期貨從業(yè)資格考試題:法律法規(guī)精選練習7
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試題:法律法規(guī)精選練習匯總
二、多項選擇題（在每題給出的4 個選項中，至少有2 項符合題目要求，請
將符合題目要求選項的代碼填人括號內(nèi)）
61. 我國期貨交易所的職責包括（）。
A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)
B.設(shè)計合約，安排合約上市
C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
D.按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理
62. 期貨公司可以申請的期貨業(yè)務(wù)包括（）。
A.經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B.經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)
63. 期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種合約的（）和其他應(yīng)當公布的即時行
情，并保證即時行情的真實、準確。
A.成交量
C.持倉量
B.成交價
D.最高價與最低價
64. 境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機
構(gòu)會同（）制訂，并報國務(wù)院批準。
A.國務(wù)院商務(wù)主管部門
B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)
C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
D.外匯管理部門
65. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公
司及其分支機構(gòu)的（）提出要求。
A.經(jīng)營條件
B.風險管理
C.內(nèi)部控制
D.保證金存管
66. 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列（）行為之一的，責令改正，
給予警告，沒收違法所得。
A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的
B.違反規(guī)定使用、分配收益的
C.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的
D.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)的
67. 下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是（）。
A.期貨交易所不具有法人資格
B.期貨交易所不以營利為目的
C.期貨交易所是實行自律管理的法人
D.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的
68. 與一般期貨交易所章程相比，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當載明下列
（）事項。
A.會員資格及其管理辦法
B.會員的權(quán)利和義務(wù)
C.對會員的紀律處分
D.交易糾紛的處理辦法
69. 會員制期貨交易所設(shè)會員大會，由全體會員組成，下列選項中屬于會員
大會職權(quán)的是（）。
A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案
B.選舉和更換會員理事
C.審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告
D.審議批準期貨交易所的財務(wù)預算方案、決算報告
70. 關(guān)于交易所結(jié)算制度，下列說法正確的是（）。
A.期貨交易所的結(jié)算制度可以分為全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度兩類
B.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算
C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算
會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算
D.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)
務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期
貨公司業(yè)務(wù)
答案及解析
二、多項選擇題（在每題給出的4 個選項中，至少有2 項符合題目要求，請
將符合題目要求選項的代碼填人括號內(nèi)）
61. 「答案」ABCD
「解析」《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當依照本條例和
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的
風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：
（一）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；（二）設(shè)計合約，安排合約上市；（三）
組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；（四）保證合約的履行；（五）按照章程和
交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。
62. 「答案」ABCD
「解析」期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期
貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。
63. 「答案」ABCD
「解析」《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當及時公布
上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當公布的即
時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。
64. 「答案」ABCD
「解析」《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人從事境
外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有
資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報國
務(wù)院批準后施行。
65. 「答案」ABCD
「解析」《期貨交易管理條例》第五十八條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
應(yīng)當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資
本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比
例等風險監(jiān)管指標做出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風險管理、
內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
66. 「答案」ABCD
「解析」參見《期貨交易管理條例》第六十八條的規(guī)定。
67. 「答案」BC
「解析」《期貨交易所管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱期貨交易所是指
依照《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營利為目的，履行《期貨交
易管理條例》和本辦法規(guī)定的職責，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。
68. 「答案」ABC
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十一條、第十二條的規(guī)定，ABC 三
項屬于會員制期貨交易所章程的特有內(nèi)容，D 項屬于期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容。
69. 「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十條的規(guī)定，ABCD四項均屬于會
員大會的職能。
70. 「答案」ABCD
「解析」參見《期貨交易所管理辦法》第六十一條、第六十二條、第六十三
條和第六十四條的規(guī)定。
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