2013年期貨從業(yè)資格考試題:法律法規(guī)精選練習(xí)6
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試題:法律法規(guī)精選練習(xí)匯總
51. 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受（）的監(jiān)督管理。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.期貨交易所
52. 為謀取不正當(dāng)利益，給予某期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大
的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。
A.3
B.5
C.10
D.15
53. 關(guān)于證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件說法錯(cuò)誤的是（）。
A.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5 名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至
少有2 名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合
規(guī)檢查等制度
C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，
且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前6 個(gè)
月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合
規(guī)檢查等制度
54. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6 個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)
定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證
券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。
A.5 ％
B.10％
C.30％
D.70％
55. 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）
個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3
B.5
C.10
D.20
56. 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算
業(yè)務(wù)資格。
A.國(guó)務(wù)院
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
57. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求高級(jí)管理人員近（）年內(nèi)未
受過刑事處罰。
A.1
B.2
C.3
D.5
58. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實(shí)際控制人近
（）年內(nèi)未受過刑事處罰。
A.1
B.2
C.3
D.5
59. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總
經(jīng)理中，至少＿＿＿＿人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在＿＿＿＿年以上。（）
A.3 ；3
B.3 ；5
C.5 ；3
D.5 ；5
60. 期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由為（）。
A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整
B.期貨公司發(fā)生虧損
C.由于市場(chǎng)原因延誤
D.期貨公司發(fā)生合并重組
答案及解析
51. 「答案」A
「解析」中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)
活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理，相關(guān)自律性組織依法對(duì)介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理。
52. 「答案」B
「解析」《刑法》第一百六十四條規(guī)定，為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企
業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役
；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。
53. 「答案」C
「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第（五）
項(xiàng)規(guī)定，全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)
控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日
前2 個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
54. 「答案」B
「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第
（三）項(xiàng)的規(guī)定。55. 「答案」B
「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，
證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5 個(gè)工作日內(nèi)
報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
56. 「答案」D
「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從
事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算
業(yè)務(wù)資格。
57. 「答案」B
「解析」依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨
公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)近2 年內(nèi)未受過刑事處罰，
未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)
營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。
58. 「答案」B
「解析」根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公
司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人在近2 年內(nèi)應(yīng)當(dāng)未受過刑
事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被
有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。
59. 「答案」B
「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司申
請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還
應(yīng)當(dāng)具備下列條件：董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3 人的期貨或者證券從
業(yè)時(shí)間在5 年以上，其中至少2 人的期貨從業(yè)時(shí)間在5 年以上且具有期貨從業(yè)人
員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)問在3 年以上。
60. 「答案」C
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十三
條規(guī)定，期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償
責(zé)任，但由于市場(chǎng)原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承
擔(dān)責(zé)任。
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