2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎(chǔ)訓(xùn)練10
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎(chǔ)訓(xùn)練匯總
91. 期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改
正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。
A.未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況
B.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患
C.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
D.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易
的情況
92. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的
（）等制度。
A.業(yè)務(wù)規(guī)則
B.內(nèi)部控制
C.風(fēng)險(xiǎn)隔離
D.合規(guī)檢查
93. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下（）行為。
A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
94. 證券公司在進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。
A.建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查
B.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間
的權(quán)利義務(wù)關(guān)系
C.告知期貨保證金安全存管要求
D.及時(shí)將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨
經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)
95. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以采取
（）措施。
A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東
B.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平
C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5 個(gè)工作日向公司住所地中
國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
的影響
D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告
96. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，屬于法
律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料的是（）。
A.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方
存管制度文本
B.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格
證明
C.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本
D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本
97. 期貨公司對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照（）采取不同比例進(jìn)行
風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A.賬齡
B.核算的具體內(nèi)容
C.流動(dòng)性
D.可回收性
98. 協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的
期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律處分包括（）。
A.警告
B.公開通報(bào)批評(píng)
C.暫停期貨從業(yè)人員資格6 個(gè)月至12個(gè)月
D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
99. 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）。
A.財(cái)務(wù)狀況
B.投資經(jīng)驗(yàn)
C.投資目標(biāo)
D.家庭狀況
100.除（）外，期貨從業(yè)人員對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)
當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。
A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的
B.為保護(hù)期貨公司的權(quán)益而公開的
C.為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的
D.政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的
答案及解析
91. 「答案」ABCD
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十
一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，
并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：（一）
法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；（二）未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員
職責(zé)分工調(diào)整的情況；（三）未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；（四）
未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的
情況；（五）未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)；（六）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他
情形。
92. 「答案」ABCD
「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第
（五）項(xiàng)的規(guī)定。
93. 「答案」AD
「解析」《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，
證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開
戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服
務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客
戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
94. 「答案」ABCD
「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條
的規(guī)定。
95. 「答案」ABCD
「解析」參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十二條的規(guī)定。
96. 「答案」ABCD
「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的
規(guī)定。
97. 「答案」AB
「解析」期貨公司對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具
體內(nèi)容，采取不同比例進(jìn)行。分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采
用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
98. 「答案」ABCD
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)
法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)
輕重，給予下列紀(jì)律處分：（一）警告；（二）公開通報(bào)批評(píng)；（三）暫停期貨
從業(yè)人員資格6 個(gè)月至12個(gè)月；（四）撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3 年內(nèi)拒絕受
理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)：（五）撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)
人員資格申請(qǐng)。
99. 「答案」ABC
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向
投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)
慎、誠實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種
風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保
證。
100.「答案」ACD
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第八條規(guī)定，對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲
得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況
除外：（一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的；（二）政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)
和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的；（三）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為
保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。
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