2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎(chǔ)訓(xùn)練11
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎(chǔ)訓(xùn)練匯總
101.與他人合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買賣，操縱期貨市場(chǎng)，情節(jié)
嚴(yán)重的；（）。
A.處五年以下有期徒刑或者拘役
B.處三年以下有期徒刑或者拘役
C.并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金
D.并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金
102.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時(shí)，應(yīng)
當(dāng)遵循的重要原則是（）。
A.因果聯(lián)系原則
B.過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則
C.責(zé)任自負(fù)原則
D.公平責(zé)任原則
103.國(guó)有期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個(gè)人使用，
進(jìn)行非法活動(dòng)的，（）。
A.處五年以下有期徒刑或者拘役
B.處三年以下有期徒刑或者拘役
C.情節(jié)嚴(yán)重的，處十年以上有期徒刑
D.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑
104.期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。
A.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)
C.聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)
D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
105.關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)，下列說(shuō)法正確的是（）。
A.甲期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而被期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)，因此造成的損失，由甲自
行承擔(dān)
B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此造成的損失，由乙
自行承擔(dān)
C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此造成的擴(kuò)大損
失，由丙自行承擔(dān)
D.丁客戶符合強(qiáng)行平倉(cāng)的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，但平倉(cāng)數(shù)額
顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。對(duì)丁因超量平倉(cāng)引起的損失，由丁白行承
擔(dān)
106.交割倉(cāng)庫(kù)的法定義務(wù)包括（）。
A.貨物驗(yàn)收義務(wù)
B.妥善保管義務(wù)
C.申請(qǐng)交割義務(wù)
D.貨物交付義務(wù)
107.人民法院在保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后，可以采取下列（）
措施。
A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
B.依法裁定轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
C.依法停止該會(huì)員交易席位的使用
D.在執(zhí)行過(guò)程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位
108.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）。
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利
B.客戶可直接起訴期貨交易所
C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利時(shí)，客戶才可以直接起訴
期貨交易所
D.客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟
109.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易，下列說(shuō)法正確的是（）。
A.該交易結(jié)果對(duì)乙不發(fā)生效力
B.如果乙對(duì)交易結(jié)果予以追認(rèn)，則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失
C.該交易無(wú)效
D.如果乙對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)，則所造成的損失由甲承擔(dān)
110.關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說(shuō)法正確的是（）。
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任
B.期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所
承擔(dān)舉證責(zé)任
C.客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證
責(zé)任
D.客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任
答案及解析
101.「答案」AC
「解析」《刑法》第一百八十二條第（一）項(xiàng)規(guī)定，單獨(dú)或者合謀，集中資
金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期
貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所
得一倍以上五倍以下罰金。
102.「答案」AB
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十四條
規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之
間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。，一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償
損失；雙方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。
103.「答案」AD
「解析」《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易
所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)
上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處
罰。國(guó)有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)
公司或者其他國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的工作人員和國(guó)有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易
所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他國(guó)有金融機(jī)構(gòu)委派到前款規(guī)定
中的非國(guó)有機(jī)構(gòu)從事公務(wù)的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規(guī)定
定罪處罰。
104.「答案」ACD
「解析」《期貨交易所管理辦法》第五十六條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員
享有下列權(quán)利：（一）參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；（二）
在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；（三）使用期貨交易所
提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；（四）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
；（五）聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；（六）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行
使申訴權(quán)；（七）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。
105.「答案」AC
「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三
十七、三十八條的規(guī)定，期貨公司或客戶符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未
平倉(cāng)的，期貨公司或客戶對(duì)因此造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任。因超量平倉(cāng)引起的損
失，由強(qiáng)行平倉(cāng)者承擔(dān)。
106.「答案」ABD
「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四
十二、四十三以及四十七條的規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)的法定義務(wù)包括ABD 三項(xiàng)，申請(qǐng)交
割是期貨公司的義務(wù)。
107.「答案」AD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十八
條規(guī)定，人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁
定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過(guò)
程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。
108.「答案」ACD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十九
條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向
期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直
接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。
109.「答案」BD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十四
條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易�？蛻魧�(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所
造成的損失由期貨公司承擔(dān)。
110.「答案」ABC
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十六
條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。第五十七
條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，
由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)
收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。
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