2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎(chǔ)訓(xùn)練9
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎(chǔ)訓(xùn)練匯總
81. 會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)關(guān)是會(huì)員大會(huì)，下列選項(xiàng)中屬于會(huì)員大會(huì)的
職權(quán)的是（）。
A.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本
B.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)
C.決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)
D.決定專門(mén)委員會(huì)的設(shè)置
82. 下列有權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
83. 期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括（）。
A.變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)
B.擬任法定代表人任職資格證明
C.股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件（公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定）
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
84. 期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。
A.明晰職責(zé)
B.審慎監(jiān)督
C.強(qiáng)化制衡
D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理
85. 期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易，客戶因透支交易造成損失。對(duì)該損失
的承擔(dān)，下列說(shuō)法正確的是（）。
A.由客戶自行承擔(dān)
B.由客戶承擔(dān)主要損失
C.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任
D.期貨公司所承擔(dān)的賠償額不超過(guò)損失的百分之八十
86. 下列對(duì)期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是（）。
A.詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6 個(gè)
月至12個(gè)月
B.為個(gè)人不正當(dāng)利益損害國(guó)家利益的，暫停其期貨從業(yè)人員資格2 年
C.泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6 個(gè)月至12
個(gè)月
D.違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資格
5 年
87. 下列關(guān)于客戶保證金未足額追加時(shí)說(shuō)法正確的有（）。
A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)
備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除
B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)
備金時(shí)，不應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除
C.客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中
說(shuō)明
D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，包括
已經(jīng)記人" 應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款" 科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)
88. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)
人員不得有下列（）行為。
A.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息
B.代理客戶從事期貨交易
C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
89. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行
為。
A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.代理客戶從事期貨交易
C.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
90. 下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有（）。
A.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
B.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員
C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員
D.在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期
貨公司5 ％以上股權(quán)的單位、期貨公司前5 名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)
系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)
答案及解析
81. 「答案」ABC
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十條、第二十五條的規(guī)定，ABC
三項(xiàng)均屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，D 項(xiàng)是理事會(huì)的職權(quán)。、
82. 「答案」AB
「解析」中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管
理。
83. 「答案」ABCD
「解析」《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，
擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)
構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：（一）變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)；（二）股東會(huì)關(guān)于變更法
定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；（三）擬任法定代表人
任職資格證明；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
84. 「答案」ACD
「解析」期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建
立并完善公司治理。
85. 「答案」CD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十四
條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由
期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。
86. 「答案」AC
「解析」違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，由協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其期貨
從業(yè)資格并在3 年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
87. 「答案」AC
「解析」《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十七條規(guī)定，客戶保證
金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相
應(yīng)扣除。客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注
中說(shuō)明。未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不
包括已經(jīng)記人" 應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款" 科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。
88. 、「答案」ABD
「解析」C 項(xiàng)屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。
89. 「答案」ABD
「解析」C 項(xiàng)屬于期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。
90. 「答案」ABCD
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第九條
規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任
職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近
親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5 ％以上股權(quán)的單位、期貨公
司前5 名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；（三）為期
貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；（四）最近
1 年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員；（五）在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)
立董事以外職務(wù)的人員；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。
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