2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強(qiáng)化練習(xí)7
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強(qiáng)化練習(xí)匯總
二、多項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，至少有2 項(xiàng)符合題目要求，請
將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）
61. 《期貨交易管理?xiàng)l例》的適用范圍包括（）。
A.商品期貨合約
B.金融期貨合約
C.期權(quán)合約
D.國際貨物買賣合約
62. 下列屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的交易主體的是（）。
A.甲為個(gè)體工商戶
B.乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶
C.丙為某上市公司
D.丁為某國有公司
63. 從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。
A.公開
B.公平
C.公正
D.誠實(shí)信用
64. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。
A.保證金制度
B.結(jié)算擔(dān)保金制度
C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度
D.持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度
65. 下列不得從事期貨交易的單位和個(gè)人包括（）。
A.國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位
B.證券、期貨市場禁止進(jìn)入茬
C.未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和
期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
66. 根據(jù)規(guī)定，下列主體中，（）應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政
部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。
A.期貨公司
B.期貨交易所
C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
67. 應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有
關(guān)資料的機(jī)構(gòu)包括（）。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
68. 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
D.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5 年無重大
違法違規(guī)記錄
69. 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客
戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采�。ǎ┍O(jiān)管措施。
A.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可
B.責(zé)令停業(yè)整頓
C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
D.指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管
70. 《期貨公司管理辦法》對期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)
人的行為做了嚴(yán)格限制，其內(nèi)容具體包括（）。
A.不得濫用權(quán)利
B.不得占用期貨公司的資產(chǎn)
C.不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)
D.不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益
答案及解析
二、多項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，至少有2 項(xiàng)符合題目要求，請
將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）
61. 「答案」ABC
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，任何單位和個(gè)人從事期貨交易，
包括商品和金融期貨合約、期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。
62. 「答案」ABCD
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，任何單位和個(gè)人從事期貨交易，
包括商品和金融期貨合約、期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。
63. 「答案」ABCD
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循
公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格
等違法行為。
64. 「答案」ACD
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有
關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：（一）保證金制度；（二）當(dāng)日無負(fù)債結(jié)
算制度；（三）漲跌停板制度；（四）持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度；（五）風(fēng)
險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。實(shí)行
會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。
65. 「答案」ABCD
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事
期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)
單位；（二）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控
機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；（四）未能
提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事
期貨交易的其他單位和個(gè)人。
66. 「答案」ABC
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、
非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、
管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。
67. 「答案」ABD
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及
其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資
料和其他有關(guān)資料。
68. 「答案」ABC
「解析」D 項(xiàng)應(yīng)為最近3 年無重大違法違規(guī)記錄。
69. 「答案」BD
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)
重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。
70. 「答案」ABCD
「解析」《期貨公司管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司的控股股東、實(shí)際控
制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金
和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。
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