2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強(qiáng)化練習(xí)6
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強(qiáng)化練習(xí)匯總
51. 期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家利益、所在
期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資
格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
A.6 個(gè)月
B.1 年
C.2 年
D.3 年或永久
52. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益
發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情
況，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。
A.自身利益優(yōu)先
B.公司利益優(yōu)先
C.投資者利益優(yōu)先
D.確保投資者的利益得到公平的對(duì)待
53. 編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重
后果的，（）。
A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金
B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金
C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰金
D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰金
54. 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)
嚴(yán)重的，（）。
A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下
罰金
B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下
罰金
C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下
罰金
D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下
罰金
55. 國(guó)有期貨公司委派到非國(guó)有期貨公司從事公務(wù)的人員，索取他人財(cái)物，
為他人謀取利益，個(gè)人受賄數(shù)額在五萬(wàn)元以上不滿十萬(wàn)元的，處（）年以上有期
徒刑，可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。
A.3
B.5
C.7
D.10
56. 期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分支機(jī)構(gòu)因超出經(jīng)營(yíng)范圍
開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中，在確定客戶的民事責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循
（）原則。
A.過(guò)錯(cuò)責(zé)任
B.無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任
C.過(guò)錯(cuò)推定
D.嚴(yán)格責(zé)任
57. 甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達(dá)了一
份交易指令，該交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，但沒(méi)有成交價(jià)格，則甲（）。
A.應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易
B.可以視為按市價(jià)交易
C.因指令不明，無(wú)法執(zhí)行該指令
D.可以拒絕執(zhí)行
58. 期貨交易所負(fù)有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易的結(jié)算結(jié)果通知
期貨公司的義務(wù)。如果期貨交易所怠于履行該義務(wù)造成期貨公司損失的，應(yīng)當(dāng)
（）。
A.由證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所進(jìn)行處罰
B.由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任
C.由期貨交易所根據(jù)過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)賠償責(zé)任
D.由期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)該損失
59. 在進(jìn)行透支交易審查時(shí)，保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照（）確定。
A.期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
C.國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
60. 某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并
分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。后該期貨公司因透支交易造成損失，對(duì)該損失的承擔(dān)說(shuō)法
正確的是（）。
A.由期貨公司自行承擔(dān)
B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任
C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任
D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
答案及解析
51. 「答案」D
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員為
了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家利益、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者他人的
合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在3 年或永久拒絕受
理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
52. 「答案」D
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)
過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，
必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保
投資者的利益得到公平的對(duì)待。
53. 「答案」A
「解析」《刑法》第一百八十一條規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易
的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑
或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金。
54. 「答案」A
「解析」根據(jù)《刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管
部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處
五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情
節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍122A3i倍以下罰金或者
沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。
55. 「答案」B
「解析」參見(jiàn)《刑法》第一百六十三條、第三百八十六條和第三百八十三條
的規(guī)定。
56. 「答案」A
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十二條
規(guī)定，妍貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)
超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨
公司承擔(dān)�？蛻粲羞^(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。
57. 「答案」A
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十一
條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為
當(dāng)日有效；沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒(méi)有開(kāi)倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為
開(kāi)倉(cāng)交易。
58. 「答案」B
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十五
條規(guī)定，期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)
算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。
59. 「答案」A
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十一
條第二款規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的
保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。
60. 「答案」D
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十五
條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，
對(duì)透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)權(quán)威名師團(tuán)隊(duì) 助你通關(guān)！ 咨詢:010-51294794
