2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選練習(xí)13
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選練習(xí)匯總
三、判斷是非題（本題共40個(gè)小題，每題0.5 分，共20分。正確的用A 表示，
錯(cuò)誤的用B 表示）
121.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司
會(huì)員組成。（）
122.在我國(guó)設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)審批。（）
123.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。（）
124.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可
以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本可以不是實(shí)繳資本。（）
125.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，必須向證監(jiān)會(huì)提交擬用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)
歷。（）
126.期貨交易可以任意選擇交易所。（）
127.期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，
應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）
128.期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。（）
129.理事會(huì)理事不能親自參加理事會(huì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式委托其他理事代為
參加。（）
130.《期貨交易所管理辦法》不僅適用于我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所，境外
設(shè)立的期貨交易所也應(yīng)當(dāng)遵守。（）
131.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得
查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。（）
132.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、
恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。（）
133.《期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)是《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例
》等法律、行政法規(guī)。（）
134.在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)資格。（）
135.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，可以是期貨交易所會(huì)員，也可以是非會(huì)
員。（）
136.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向工商登記機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。（）
137.期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營(yíng)業(yè)部客戶的保證金和其
他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。（）
138.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》不僅適用于
期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格管理，還適用于期貨公司普通職
員的任職資格管理。（）
139.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)
格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。（）
140.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
（）
141.具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資
期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。（）
142.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。（）
143.客戶可以通過(guò)書(shū)面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。
（）
144.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。（）
145.申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中
國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以罰款。（）
146.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之
便牟取其他非法利益。（）
147.期貨業(yè)協(xié)會(huì)建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員誠(chéng)信檔案，記錄董
事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的合規(guī)和誠(chéng)信情況。（）
148.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》是根據(jù)《期貨交易
管理?xiàng)l例》制定出來(lái)的。（）
149.證券公司的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。（）
150.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)
督管理。（）
151.如果聯(lián)系不上客戶，為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達(dá)交易指
令。（）
152.只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)非結(jié)
算會(huì)員資格。（）
153.期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司
及其營(yíng)業(yè)部可以直接向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。（）
154.非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照期貨
交易所的規(guī)定辦理。（）
155.凈資本是在期貨公司總資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及
其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。（）
156.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)
立、分別管理。（）
157.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理
性進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明。（）
158.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員的業(yè)務(wù)行為參照適用《期
貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。（）
159.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理
結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和10％。（）
160.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，該交易結(jié)果無(wú)效。（）
答案及解析
三、判斷是非題（本題共40個(gè)小題，每題0.5 分，共20分。正確的用A 表示，
錯(cuò)誤的用B 表示）
121.「答案」B
「解析」期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的
期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。
122.「答案」B
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期
貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。
123.「答案」A
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨
交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。
124.「答案」B
「解析」國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，
可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
125.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第九條的規(guī)定。
126.「答案」B
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期
貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。
127.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第十八條第二款的規(guī)定。
128.「答案」A
「解析」依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)
業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
129.「答案」A
「解析」理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)
面形式委托其他理事代為出席；委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受
一位理事的委托。
130.「答案」B
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定，《期貨交易所管理辦法
》只適用于境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。
131.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第六十九條的規(guī)定。
132.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定。
133.「答案」B
「解析」《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，
加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，
根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
134.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第七條的規(guī)定。
135.「答案」B
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交
易的。應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。
136.「答案」B
「解析」期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。
137.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第二十七條的規(guī)定。
138.「答案」B
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第一條
規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格管理，適用本辦法。本辦
法所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官，財(cái)務(wù)負(fù)
責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。
139.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第三十四條的規(guī)定。
140.「答案」A
「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理
的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職
業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
141.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第四十條的規(guī)定。
142.「答案」B
「解析」?fàn)I業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派
出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。
143.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第五十六條的規(guī)定。
144.「答案」A
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十五
條規(guī)定，期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。
145.「答案」B
「解析」申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。
146.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
四十二條的規(guī)定。
147.「答案」B
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十
六條規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員誠(chéng)信檔案，記錄
董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的合規(guī)和誠(chéng)信情況。
148.「答案」A
「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定，
為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期
貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。
149.「答案」B
「解析」證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。
150.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條的規(guī)定。
151.「答案」B
「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條明
文規(guī)定證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令。
152.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條的規(guī)定。
153.「答案」B
「解析」期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券
公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。
154.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條的規(guī)定。
155.「答案」B
「解析」凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)
目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。
156.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》二十一條的規(guī)定。
157.「答案」B
「解析」有權(quán)要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性進(jìn)行專項(xiàng)
說(shuō)明的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
158.「答案」A
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三條規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的期貨
業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員的業(yè)務(wù)行為參照適用本準(zhǔn)則。
159.「答案」B 、
「解析」《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十一條規(guī)定，從事全
面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）人民幣9000萬(wàn)元；
（二）客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之
和6 ％。
160.「答案」B
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十四
條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所
造成的損失由期貨公司承擔(dān)。
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