2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選練習12
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選練習匯總
111.下列屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的是（）。
A.期貨公司凈資本
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例
D.負債與凈資產(chǎn)的比例
112.期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露下列（）事項，并在
計算凈資本時按照一定比例扣減。
A.期末未決訴訟、未決仲裁
B.負債的性質(zhì)、涉及金額
C.預計損失的會計處理情況
D.負債的形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失
113.中國證監(jiān)會提高期貨公司風險監(jiān)管指標標準的依據(jù)是（）。
A.審慎監(jiān)管原則
B.期貨公司的風險狀況
C.期貨公司的風險管理能力
D.期貨公司的注冊資本額
114.我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的目的在于（）。
A.維護期貨市場秩序
B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為
C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)
D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理
115.下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的適用對象的是（）。
A.期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員
B.期貨公司的從業(yè)人員
C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的從業(yè)人員
D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員
116.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方（），珍惜和維護期貨
業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。
A.高度負責
B.誠實守信
C.恪盡職守
D.公平公正
117.甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應當保存的會計憑證，情節(jié)嚴重，
則乙可能被判處的刑罰是（）。
A.處三年有期徒刑，并處罰金十萬元
B.處拘役兩個月，并處罰金十萬元
C.單處罰金二十萬元
D.處十年有期徒刑
118.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提
出異議，則（）。
A.期貨交易所應及時采取措施應對
B.期貨交易所可以不予受理
C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償
責任
D.期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失
應當承擔賠償責任
119.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司
未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正
確的是（）。
A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔
B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔
C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔
D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔
120.關于強行平倉的費用承擔，下列說法正確的是（）。
A.期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔
B.期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔。
C.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔
D.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔
答案及解析
111.「答案」ABCD
「解析」除了以上四項以外，期貨公司風險監(jiān)管指標還包括規(guī)定的最低限額
的結(jié)算準備金要求。
112.「答案」ABCD
「解析」參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十五條第一款規(guī)定。
113.「答案」ABC
「解析」《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十二條規(guī)定，中國證
監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司的風險狀況及風險管理
能力，提高其風險監(jiān)管指標標準。
114.「答案」ABC
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第一條規(guī)定，為規(guī)范期貨從業(yè)人員
執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交
易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程
》的有關規(guī)定，制定本準則。
115.「答案」AB
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三條規(guī)定，本準則適用于《期貨
從業(yè)人員資格管理辦法》第三條除第（一）項和第（三）項外規(guī)定的從事期貨業(yè)
務的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員�！镀谪洀臉I(yè)人員資格管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法
所稱機構(gòu)是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；
（三）期貨投資咨詢機構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)；（五）
中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構(gòu)。
116.「答案」ABC
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)
過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)
和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。
117.「答案」ABC
「解析」《刑法》第一百六十二條規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的
會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘
役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。
118.「答案」AD
「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八
條規(guī)定，期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p
失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。
119.「答案」AD
「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三
條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司
未及時追加保證金。期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期
間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。
120.「答案」BD
「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一
條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公
司承擔；期貨公司承擔責任后有權(quán)向有過錯的客戶追償。期貨公司依法或依約定
強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔。
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