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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選練習(xí)匯總

    四、不定項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，有1 個(gè)或者1 個(gè)以上的選項(xiàng)
符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)代碼填人括號內(nèi)）

    （一）

    由于受到某強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)
進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，根據(jù)該事實(shí)情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法
》回答以下問題：

    161.若期貨公司欲申請停業(yè)，應(yīng)當(dāng)妥善處理（）。

    A.客戶的保證金或者其他財(cái)產(chǎn)

    B.清退客戶

    C.成立清算組

    D.轉(zhuǎn)移客戶

    162.該期貨公司申請停業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交以下（）材料。

    A.停業(yè)申請書

    B.處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告

    C.停業(yè)決議文件

    D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料

    163.如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會(huì)依法可
以采取以下（）措施。

    A.接管該期貨公司

    B.申請期貨公司破產(chǎn)

    C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

    D.延長停業(yè)期間

    164.由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所
屬于中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)管轄，對此，下列說法正確的是（）。

    A.該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉

    B.該公司近2 年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

    C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要

    D.該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

    165.期貨公司遷入新址后，由于經(jīng)營不善，不得不停止其所屬的一個(gè)營業(yè)部，
依照《期貨公司管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交（）

    申請材料。

    A.終止?fàn)I業(yè)部申請書

    B.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件

    C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)的情況
報(bào)告

    D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

    （二）

    某證券公司2007年10月1 日的凈資本金為5 個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余
額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為180 ％，對外擔(dān)保及
其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12％，凈資本占凈資產(chǎn)的75％，2008年4 月
1 日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.8 倍，凈
資本是凈資產(chǎn)的80％，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9 ％。2008
年6 月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例，回答以下問題：

    166.如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申
請（）。

    A.不能通過

    B.可以通過

    C.可以通過，但必須補(bǔ)充一些材料

    D.不能確定，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會(huì)集體討論

    167.該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應(yīng)當(dāng)
滿足其他一些條件，下列選項(xiàng)中屬于這些條件的是（）。

    A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

    B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合
規(guī)檢查等制度

    C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

    D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5 名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至
少有2 名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

    168.假設(shè)該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件，在提出申請以后，
中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

    A.受理申請材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)

    B.受理申請材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)

    C.證券公司提出申請之日起10個(gè)工作日內(nèi)

    D.證券公司提出申請之日起20個(gè)工作日內(nèi)

    169.假設(shè)該證券公司被批準(zhǔn)從事提供中間介紹業(yè)務(wù)，該證券公司的下列做法
符合法律規(guī)定的是（）。

    A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

    B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

    C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

    D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

    170.如果該證券公司未獲得從事中間介紹業(yè)務(wù)的資格，而擅自從事中間介紹
業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)可以對其采取以下（）措施。

    A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1 倍以上3 倍以下的
罰款

    B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的
罰款

    C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

    D.。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1 萬元以上
5 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

    答案及解析

    四、不定項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，有1 個(gè)或者1 個(gè)以上的選項(xiàng)
符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)代碼填入括號內(nèi)）

    （一）

    161.「答案」ABD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第二十八條第一款規(guī)定，期貨公司申請停業(yè)
的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。

    162.「答案」ABC

    「解析」《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向
中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料：（一）停業(yè)申請書；（二）停業(yè)決議文件；（三）

    關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告；（四）中國
證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

    163.「答案」C

    「解析」《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規(guī)定，期貨公司恢復(fù)營業(yè)
的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復(fù)
營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例
》第二十一條第一款的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。

    164.「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)
妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)
的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的j 還應(yīng)當(dāng)符合下列
條件：（一）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；（二）近2 年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，
未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件；（三）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

    165.「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部終止的，
應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營
活動(dòng)。期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：
（一）終止?fàn)I業(yè)部申請書；（二）擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件；（三）關(guān)于處理客
戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)的情況報(bào)告；（四）中國
證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

    （二）

    166.「答案」A

    「解析」根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條、
第六條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格在申請日前6 個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符
合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，即（一）凈資本不低于12億元；（二）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)
債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150 ％；（三）對外
擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％。但因證券公司發(fā)債提供的
反擔(dān)保除外；（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。該證券公司并不完全符合這些
條件，因此不能通過審查。

    167.「答案」ABCD

    「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條的
規(guī)定。

    168.「答案」A

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，
中國證監(jiān)會(huì)自受理申請材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

    169.「答案」AB

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，
證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開
戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服
務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客
戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

    170.「答案」ABCD

    「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二
條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定。