2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺題14
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺題匯總
四、綜合題（本題共15道小題，每道小題2 分，共30分。以下備選項(xiàng)中有一
項(xiàng)或多項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
1.孫某聯(lián)合幾個(gè)朋友申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，并且獲得了期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批
準(zhǔn)。由此可知，該期貨公司除了符合《中華人民共和國(guó)公司法》相關(guān)規(guī)定的條件
外，還須（ �。�。
A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
B.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
D.注冊(cè)資本為人民幣1000萬(wàn)元
2.某期貨公司共有15家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為
人民幣230 萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為人民幣380 萬(wàn)元，有三家客戶(hù)需要追加保證金，
但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬(wàn)元。該期
貨公司客戶(hù)權(quán)益總額為人民幣15億元。則根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行
辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣（ �。�
A.8470萬(wàn)元
B.6290萬(wàn)元
C.7050萬(wàn)元
D.8090萬(wàn)元
3.依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，在能夠提供開(kāi)戶(hù)證明材料的情況下，下
列哪些主體可以進(jìn)行期貨交易？（ ）
A.菜販
B.市國(guó)稅局
C.上市公司
D.國(guó)有企業(yè)
2008年，張某通過(guò)期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年
7 月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。
據(jù)此，請(qǐng)作答第4 ～7 題：
4.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)
當(dāng)符合哪些條件？（ ）
A.具有高中以上文化程度
B.年滿(mǎn)18周歲
C.具有完全民事行為能力
D.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
5.張某通過(guò)從業(yè)資格考試后，即可取得（ �。╊C發(fā)的從業(yè)資格考試合格證
明。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨交易所
D.商務(wù)部
6.期貨公司為張某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)
定，張某應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件？（ �。�
A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
B.最近3 年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰
C.最近3 年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格
D.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿(mǎn)
7.張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過(guò)程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌
違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被
調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（ �。┕ぷ魅諆�(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告？
A.5 個(gè)
B.7 個(gè)
C.10個(gè)
D.20個(gè)
甲期貨公司接受客戶(hù)吳某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，吳某根據(jù)白糖期貨近
期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)
交易指令，買(mǎi)入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自身以往的交易經(jīng)驗(yàn)，
預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗，可能有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒(méi)有為吳
某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成吳某沒(méi)有獲利。
據(jù)此，請(qǐng)作答第8 ～10題：
8.在該案例中，甲期貨公司違反的規(guī)定有（ �。�
A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令
B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令
C.未將客戶(hù)交易指令下達(dá)到期貨交易所
D.以上均不是
9.該案例中，甲期貨公司應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任有（ �。�。
A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1 倍以上5 倍以下的
罰款；沒(méi)有違法或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款
；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1 倍以上3 倍以下的
罰款；沒(méi)收違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的
罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
C.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1 倍以上5 倍以下的
罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的
罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
D.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1 倍以上3 倍以下的
罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的
罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證
10. 假設(shè)2009年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收人為2000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提
取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（ ）。
A.300 萬(wàn)元
B.400 萬(wàn)元
C.500 萬(wàn)元
D.600 萬(wàn)元
截至2008年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為
6.8 億元。該期貨交易所2008年第四季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000
萬(wàn)元。
據(jù)此，請(qǐng)作答第11～15題：
11. 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是
（ ）。
A.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四
季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150 萬(wàn)元
B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四
季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250 萬(wàn)元
C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基
金
D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金
12. 若中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)該期貨交易所暫停繳納期貨投資者保障基金，
則其保障基金總額應(yīng)達(dá)到人民幣（ ）。
A.7 億元
B.8 億元
C.10億元
D.20億元
13. 該期貨交易所繳納的保障基金應(yīng)在其（ ）中列支。
A.投資收益
B.營(yíng)業(yè)成本
C.總資產(chǎn)
D.財(cái)務(wù)費(fèi)用
14. 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)當(dāng)
按（ �。├U納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。
A.年度
B.半年度
C.季度
D.月度
15. 該期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后的（ �。﹥�(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳
納的期貨投資者保障基金。
A.7 個(gè)工作日
B.10個(gè)工作日
C.14個(gè)工作日
D.15個(gè)工作日
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