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2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺題匯總

    41. （　�。┮婪▽�(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

    A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

    B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    C.期貨交易所

    D.商務(wù)部

    42. 在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（　　）。

    A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

    C.期貨交易所、國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

    D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所

    43. （　�。┮婪▽�(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

    A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

    B.期貨交易所

    C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

    44. 在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是
（　�。���

    A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

    B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所

    C.期貨交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    45. 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和（　�。�。

    A.基礎(chǔ)結(jié)算業(yè)務(wù)資格

    B.一般結(jié)算業(yè)務(wù)資格

    C.特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格

    D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格

    46. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員應(yīng)近（　�。﹥�(nèi)未
受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因
涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

    A.1 年

    B.2 年

    C.3 年

    D.4 年

    47. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)近3 年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交
易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變
更比例超過(guò)（　�。�，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已
不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合
格的，可不受此限制。

    A.20%

    B.30%

    C.50%

    D.80%

    48. 期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)�；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重
大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行（　�。���

    A.風(fēng)險(xiǎn)性測(cè)試

    B.常規(guī)性測(cè)試

    C.敏感性測(cè)試

    D.系統(tǒng)性測(cè)試

    49. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)
態(tài)的（　　）機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

    A.風(fēng)險(xiǎn)防范和效益增長(zhǎng)

    B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足

    C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和信息披露

    D.信息披露和資本補(bǔ)足

    50. 《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）

    的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的
綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

    A.凈資產(chǎn)

    B.固定資產(chǎn)

    C.流動(dòng)資產(chǎn)

    D.總資本