2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺模擬14
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺模擬匯總
不定項(xiàng)選擇題
161.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管
理人員進(jìn)行提示（）。
A ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)為維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序而認(rèn)為確有必要時(shí)
B ：公司從業(yè)人員有五人以上有過(guò)違規(guī)等不良行為記錄
C ：其客戶涉嫌違反國(guó)家法律法規(guī)的行為
D ：公司出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案[AD]
162.題干：某客戶在期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司
指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見(jiàn)價(jià)格上漲，根據(jù)自己對(duì)行情的判斷，欲建議客戶平倉(cāng)。
但一時(shí)無(wú)法聯(lián)系上該客戶，眼見(jiàn)時(shí)機(jī)將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉(cāng)。
以下說(shuō)法正確的是（）。
A ：經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)
B ：由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)
C ：由于該指令使客戶盈利，可以在一個(gè)星期內(nèi)要求對(duì)交易指令予以追認(rèn)
D ：經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消
參考答案[A]
163.題干：彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公
司指派彭某為范某提供交易服務(wù)。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公
司和彭某都沒(méi)有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)
的指令交給彭某，而彭某并沒(méi)有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了范某的損
失。乙公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，（）應(yīng)承擔(dān)該損失。
A ：甲期貨公司
B ：乙期貨公司
C ：彭某
D ：彭某和乙期貨公司
參考答案[AC]
164.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的，
應(yīng)（）。
A ：責(zé)令改正，給予警告
B ：沒(méi)收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款
C ：沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的
罰款
D ：對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處１萬(wàn)元
以上５萬(wàn)元以下的罰款
參考答案[ABCD]
165.題干：下列選項(xiàng)中，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定的為（）。
A ：《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》
B ：年檢報(bào)告書格式
C ：《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》
D ：年檢標(biāo)識(shí)樣式
參考答案[ABCD]
166.題干：某期貨經(jīng)紀(jì)公司按有關(guān)任職條件招聘了一名副總經(jīng)理。之后，期
貨公司為其取得了任職資格。但是，在任職后被舉報(bào)其在證券公司涉嫌重大違法
事件，該副總經(jīng)理是直接責(zé)任人，經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。該副總經(jīng)
理可能受到的行政處罰是（）。
A ：罰款1-5 萬(wàn)
B ：被撤消任職資格
C ： 3年或永久被拒絕申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格
D ：刑事起訴
參考答案[BC]
167.題干：甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)立賬戶，委托該公司代其
進(jìn)行期貨買賣。2003年8 月1 日，李默下單買進(jìn)大豆期貨50手。因大豆價(jià)位不斷
下跌，同年7 月15日已虧損50萬(wàn)元。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒(méi)有
繳納。于是公司強(qiáng)制平倉(cāng)，并要求李默承擔(dān)賬戶保證金無(wú)法補(bǔ)足的17萬(wàn)元損失。
協(xié)商未果，公司可以向（）起訴。
A ：甲市所在中級(jí)人民法院
B ：乙市所在高級(jí)人民法院
C ：乙市所在中級(jí)人民法院
D ：甲市所在任一基層法院
參考答案[AC]
168.題干：期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6 個(gè)
月至12個(gè)月（）。
A ：貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員
B ：未按時(shí)辦理年檢的
C ：違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的
D ：違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失
參考答案[AC]
169.題干：汪某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開(kāi)立賬戶炒作
美國(guó)S&P500指數(shù)期貨。汪某直接操作，前后共虧損30萬(wàn)元。該案正確的處理方式
是（）。
A ：認(rèn)定合同無(wú)效
B ：公司承擔(dān)15萬(wàn)元虧損
C ：汪某承擔(dān)15萬(wàn)元虧損
D ：汪某承擔(dān)30萬(wàn)元虧損
參考答案[AD]
170.題干：中國(guó)臺(tái)灣期貨交易所初期資本額為新臺(tái)幣貳拾億元，股東成員來(lái)
自期貨、證券、銀行及證券暨期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)等四大行業(yè)，為平衡各方之參與，各
行業(yè)總持股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過(guò)百分之五，因此公
司之股東包括證券交易所、集保公司、復(fù)華證券金融公司、期貨經(jīng)紀(jì)商、證券公
司及金融機(jī)構(gòu)等約一百六十五家，層面相當(dāng)廣泛。
與臺(tái)灣的期貨交易所相比，大陸的期貨交易所有以下不同（）。
A ：大陸期貨交易所的股東必須是會(huì)員
B ：大陸交易所是會(huì)員制，而臺(tái)灣是公司制
C ：大陸是分業(yè)管理，臺(tái)灣有混業(yè)特點(diǎn)
D ：兩者的決策效率各有所長(zhǎng)
參考答案[BCD]
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